江苏龙蟠科技股份有限公司 二零二三年十二月 董事会审计委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》、《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》等有关规定，公司董事会特设立审 计委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要职能是负 责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会议事规则 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二三年十二月 1 董事会议事规则 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； 第一章 总 则 (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的； 第一条 为进一步明确江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则"》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《江苏龙蟠 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 (三)担任破产清 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 章 程 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 10 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 11 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 14 | | 第五章 | 董事会 | 18 | | 第一节 | 董事 | 18 | | 第二节 | 董事会 | 21 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监事 | 28 | | 第二节 | 监事会 | 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 30 | | 第一节 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二三年十二月 江苏龙蟠科技股份有限公司 独立董事议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏龙蟠科技股份有限公司（以下称"公司"）的法 人治理结构，强化对非独立董事及管理层的约束和监督机制，保护中小股东的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以 下简称"《治理准则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事 管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定制订本规则。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二零二三年十二月 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《江苏龙蟠科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》的有关规定， 公司董事会特设立提名委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核，并就相关事项向董事会提出建议。 第三条 本细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人，其他人员是指各事业部总经理、各分公司负责人、公 司驻外机构的负责人。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第五条 提名委员会委员 ...

李庆文、耿成轩、叶新 2023 年 12 月 29 日 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，我们作为江苏龙蟠 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司第四届董 事会第十四次会议的相关资料。根据现行规则，就会议审议的《关于修订现行公 司章程的议案》及《关于修订发行境外上市股份后适用的公司章程的议案》中利 润分配政策相关条款发表独立意见如下： 公司本次对现行《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》及发行境外上市股份后 适用的《江苏龙蟠科技股份有限公司章程（草案）》中关于利润分配政策修订的 决策程序符合有关法律、法规的规定，修订后的内容符合中国证券监督管理委员 会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的相关要求，不存在损害 公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司第四届董事会第十四次会议审 议的《关于修订现行公司章程的议案》及《关于修订发行境外上市股份后适用的 公司章程的议案》并同意将议案提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 （以下无正文） 江苏龙蟠科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二零二三年十二月 第四条 战略委员会委员由全体董事的三分之一以上提名，经董事会表决， 二分之一以上同意方可当选。 第五条 本委员会设召集人一名，由公司董事长担任，负责主持委员会工作。 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定江苏龙蟠科 技股份有限公司(以下简称"公司")发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董 事管理办法》、《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及《董事会议事规则》等有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"本 委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发 展战略（包括环境、社会及治理（ESG）战略）和重大投资决策进行研究并提出 建议。项目投资决策是指公司对具体项目是否进行资本投资做出的 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会议事规则 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》、《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二章 董事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-186 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 15 日 10 点 00 分 召开地点：南京经济技术开发区恒通大道 6 号江苏龙蟠科技股份有限公司二 楼大会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关联交易管理办法 （草案） （H 股发行并上市后适用） 1 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"本公司"）关联（连） 交易行为，提高本公司规范运作水平，保护本公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上交所股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》（以下简称"《关联交易指引》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《企业 会计准则》、《香港财务报告准则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《江苏龙 蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办 法。 第二条 本办法适用于本公司及其子公司。本办法所称"本公司的子公司"包 括： （一）本公司全资子公司； （二）本公司直接或间接控股合计超过 50%的公司； （三）本公司控制董事会大部分成员组成的公司； （四）其他根 ...