本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 履行的审议程序：江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会第四次会议，审议通 过了《关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，闲置 募集资金不超过人民币 11 亿元（其中公开发行可转换公司债券募集资金 1.8 亿 元，非公开发行股票募集资金 9.2 亿元），闲置自有资金不超过人民币 29 亿元适 时进行现金管理。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-164 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告 特别风险提示：尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总 体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动 的影响，存在一定的系统性风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时 适量地介入，降低市场波动引起的投资风险。 注：上述理财详细内容见公司于 2023 年 9 月 6 日在上海证券 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-163 被担保人：南京精工新材料有限公司（以下简称"精工新材料"）、江 苏可兰素环保有限公司（以下简称"江苏可兰素"）、江苏三金锂电科技有限公 司（以下简称"三金锂电"）、宜丰时代新能源科技有限公司（以下简称"宜丰 时代"）、江苏贝特瑞纳米科技有限公司（以下简称"江苏纳米"）、湖北锂源 新能源科技有限公司（以下简称"湖北锂源"）均为江苏龙蟠科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"龙蟠科技"）并表范围内的下属公司。 本次担保情况：由公司为上述下属公司合计向银行申请综合授信提供 42,584.71万元人民币的连带责任担保。 本次担保无反担保。 截止目前，公司及其下属公司（含本次担保）已实际发生的担保余额为 63.62亿元，其中对合并报表范围外的其他方提供担保总额为人民币0.8亿元。无 逾期担保。 特别风险提示：公司及其下属公司（不含本次担保）对外担保总额已超 过上市公司2022年度经审计归属于母公司净资产100%、本次被担保对象江苏纳 米、宜丰时代、湖北锂源最近一期的资产负债率超过70%，敬请投资者关注担保 风险。 一、担保情况概述 （一）基本情况 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-162 江苏龙蟠科技股份有限公司 2、投资者问：华为液冷超充充电桩今日上线引起极大关注，公司的在新能 源汽车冷却液方面也有所布局，请问公司的冷却液产品能否适用于充电桩液冷？ 除了新能源外，如服务器液冷未来也有较大市场，公司的冷却液业务未来是否会 关于 2023 年半年度业绩说明会召开情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 10 日上午 11:00-12:00 在上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 召开了 2023 年半年度业绩说明会，就公司经营业绩及未来发展规划等具体情况 与投资者进行了交流与沟通。现将说明会召开情况公告如下： 一、本次业绩说明会召开情况 2023 年 9 月 16 日，公司于在上海证券交易所网站发布了《江苏龙蟠科技股 份有限公司关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告》。2023 年 10 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-161 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年第八次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 22 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 240,425,224 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 42.7046 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长石俊峰先生主持，本次会议以现场 投票和网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 9 日 (二) 股东大会召开的地点：南京经济技术开发区恒通大道 6 号江苏龙蟠科技 股份有限公司二楼大会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复 ...

2023年第八次临时股东大会的法律意见书 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 楼接待中心 邮编：200041 Reception Center, 27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 一、 本次股东大会召集、召开的程序 致：江苏龙蟠科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受江苏龙蟠科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第八次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法 律、法规、部门规章和规范性文件的规定，就公司本次股东大 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-160 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于 2020 年股票期权激励计划 2023 年第三季度 自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）2020 年股票期权激励 计划首次授予股票期权之第二个行权期符合行权条件的激励对象共有 111 名，共 计可行权股票期权 114.2677 万份，行权时间为 2023 年 9 月 4 日至 2023 年 12 月 15 日，行权方式为自主行权，行权价格为 18.66 元/股。自 2023 年 7 月 1 日至 2023 年 9 月 30 日期间，股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为 0 股。 公司 2020 年股票期权激励计划预留授予股票期权之第一个行权期符合 行权条件的激励对象共有 1 名，共计可行权股票期权 21 万份，行权时间为 2023 年 9 月 4 日至 2023 年 11 月 7 日，行权方式为自主行权，行权 ...

重要内容提示： ●江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人石 俊峰先生持有公司股份总数为 212,662,195 股，占公司当前总股本的比例为 37.6341%。本次股份补充质押后，石俊峰先生累计质押公司股份 40,298,502 股， 占其所持有公司股份总数的 18.9495%，占公司总股本的 7.1315%。 ●公司控股股东和实际控制人石俊峰先生及其一致行动人朱香兰女士、南京 贝利创业投资中心（有限合伙）（以下简称"南京贝利"）合计持有公司股份总数 为 238,182,052 股，占公司当前总股本的比例为 42.1502%。本次股份补充质押后， 合计处于质押状态的股份数为 40,298,502 股，占其持有公司股份总数的 16.9192%， 占公司总股本的 7.1315%。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-159 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于控股股东部分股份补充质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2、石俊峰先生及其一致行动人不存在通过非 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年第八次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十月 目 录 4、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 5、《关于公司发行境外上市股份募集资金使用计划的议案》 6、《关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权处理与本次发行境外上 市股份并在香港联合交易所有限公司主板上市有关事项的议案》 7、《关于公司发行境外上市股份之前滚存利润分配方案的议案》 8、《关于增选公司第四届董事会独立董事的议案》 9、《关于购买公司董事、监事、高级管理人员及相关人员责任保险和招股说明 书责任保险的议案》 10、《关于聘请大华马施云会计师事务所有限公司为公司发行境外上市股份并 于香港联合交易所有限公司主板上市的申报会计师的议案》 11、《关于修订发行境外上市股份后适用的<公司章程>的议案》 一、2023 年第八次临时股东大会会议须知 二、2023 年第八次临时股东大会会议议程 三、2023 年第八次临时股东大会会议议案 1、《关于公司发行境外上市股份并于香港联合交易所有限公司主板上市及转为 境外募集股份有限公司的议案》 2、逐项审议《关于公司发行境外上市股份并于香港联合交易所有限公司主板 上市方 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-158 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于与 LG Energy Solution, Ltd.签署谅解备忘录的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司常州锂源新 能源科技有限公司（以下简称"常州锂源"）与LG Energy Solution, Ltd.（以下 简称"LGES"）于2023年9月26日签署了《谅解备忘录》。备忘录约定，双方成立 一家新的合资公司或利用PT. LBM ENERGI BARU INDONESIA（以下简称"印 尼锂源"）作为合资公司，在印尼运营一家正极材料工厂（以下简称"合资公司"）。 对公司当期业绩的影响：本备忘录的履行不会对公司2023年度经营业绩 产生重大影响。 特别风险提示： 1、本备忘录系双方基于合作意愿而达成的战略性、框架性约定，不构成业 绩承诺，合作项目具体投资额度、合资方式、合作内容等需以各方后续签订的协 议为准。 2、本备忘录的履行可能受到全球经济波动 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-157 江苏龙蟠科技股份有限公司 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2023年9月26日 根据《江苏龙蟠科技股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称《激励计划》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号—业务 办理》和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相 关规定，并结合公司2023年第三季度报告披露计划，现对《激励计划》的限制行 权期间公告如下： 一、公司《激励计划》首次授予股票期权第二个行权期（期权代码：0000000613） 为2023年9月4日至2023年12月15日，预留授予第一个行权期（期权代码： 0000000905）为2023年9月4日至2023年11月7日，目前均处于行权阶段。 二、本次限制行权期为2023年10月1日至2023年10月30日，在此期间全部激 励对象将限制行权。 三、公司将按照有关规定及时办理限制行权相关事宜。 特此公告。 关于股票期权激励计划限制行权期间的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...