江苏龙蟠科技股份有限公司 章 程 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） | 第一章 总则 | 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | | 第三节 | 股份转让 4 | | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 5 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 10 | | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 14 | | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第一节 | 董事 19 | | | 第二节 | 董事会 21 | | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 26 | | 第七章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监事 28 | | | 第二节 | 监事会 29 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 30 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 募集资金管理办法 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 江苏龙蟠科技股份有限公司募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市公司规则》(以下称"《香港上市规则》")等法律、法规、规范性文件的 规定和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应按照发行申请文件 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-149 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于向激励对象授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 江苏龙蟠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（以下简称"激励计 划"）规定的股票期权授予条件已经成就，根据江苏龙蟠科技股份有限公司（以 下简称"公司"）2023年第七次临时股东大会的授权，公司于2023年9月22日召 开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于向 2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同意确定股票期权的 授予日为2023年9月22日，向符合条件的197名激励对象授予股票期权613万份， 授予价格为11.92元/股。现将有关事项说明如下： 一、本次股票期权激励计划授予情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年8月30日，公司召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了《关 于<江苏龙蟠科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 ...

前次募集资金使用情况的专项鉴证 报告 中天运[2023]核字第 90286 号 中天运会计师事务所 (特殊普通合伙) JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 江苏龙蟠科技股份有限公司 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 录 m 1、前次募集资金使用情况鉴证报告 ...................................................................................................................... 1 前次募集资金使用情况报告 . 2、 3、 事务所营业执照复印件 4、 事务所执业证书复印件 5、 签字注册会计师资质证明复印件 中天运会计师事务所(特殊普通合伙)JONTEN CPAS 江苏龙蟠科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 江苏龙蟠科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"贵公司")董事会编制的截 至2023年6月30日止的《前次募集资金使用 ...

根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》以及《审计委员会工作细则》等规定， 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会审计委员会对第四届董事会第十二次会议审 议的《关于聘请大华马施云会计师事务所有限公司为公司发行境外上市股份并于 香港联合交易所有限公司主板上市的申报会计师的议案》发表如下意见： 江苏龙蟠科技股份有限公司审计委员会 关于第四届董事会第十二次会议相关事项的书面审核意见 （以下无正文） 耿成轩、叶新、吕振亚 2023 年 9 月 15 日 公司董事会审计委员会对大华马施云会计师事务所有限公司进行了事前审 查，对其执业质量进行了充分了解，认为大华马施云会计师事务所有限公司具备 H 股发行并上市相关的专业胜任能力和投资者保护能力且具备独立性，诚信状 况良好，能够满足公司本次发行并上市财务审计要求。同意聘请大华马施云会计 师事务所有限公司为公司本次发行并上市申报会计师，并同意将该议案提交公司 第四届董事会第十二次会议审议。 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-155 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于召开 2023 年第八次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第八次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 10 月 9 日 10 点 00 分 召开地点：南京经济技术开发区恒通大道 6 号江苏龙蟠科技股份有限公司二 楼大会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年10月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | ...

独立董事候选人声明与承诺 江苏龙蟠科技股份有限公司 本人康锦里，已充分了解并同意由提名人江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 提名为江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"该公司"）第四届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任该公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 本人尚未参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。本人承诺， 在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事相关培训并取得相 关培训证明。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司章程的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予激励对象名单（授予日） | 63 | 郭欢 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 160 | 张治 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 64 | 范浩 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 161 | 石宝山 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 65 | 王杰 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 162 | 苏士文 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 66 | 苗春清 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 163 | 赵小妹 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 67 | 王张健 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 164 | 马兰 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 68 | 刘博 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 165 | 王青山 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 69 | 张岩岩 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 166 | 陈兴业 | 中层管理人员及核心骨干员工 | | 70 | 孙丽媛 | 中层管理人员及核心骨干员工 | 167 | 杨海月 | ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-145 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 32 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 253,554,155 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 45.0365 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长石俊峰先生主持，本次会议以现场 投票和网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表 决。本次股东大会的召集、召集程序、表决方式、表决程序及表决结果均符合《公 司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 22 日 (二) ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定江苏龙蟠科 技股份有限公司(以下简称"公司")发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》(以下简称"《香港上市规则》")、《江苏龙蟠科技股份 有限公司公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定，公司特设立董事会战略 委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。项目投资决策是指公司对具体项目 是否进行资本投资做出的抉择，是从项目筛选、立项、可行性研究到批准投资合 同签订的全过程决策。本委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决 定。 第二章 人员组成 第三条 本委员会由三 ...