大理药业股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第１号――规范运作》等要求，大理药业股份有 限公司（以下简称"公司")董事会,就公司独立董事姚荣辉女士、李玉兰女士、董 全亮先生出具的《独立董事独立性自查情况表》进行评估并出具如下专项意见， 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查独立董事姚荣辉女士、李玉兰女士、董全亮先生的任职经历及签署的相 关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第１号——规范运作》中的相关要求, 不存在影响独立董事独立性的情形。 ...

大理药业股份有限公司 对信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 名称:信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期:2012年3月2日 2023 年度履职情况评估报告 大理药业股份有限公司(以下简称"公司")聘请信永中和会计师事务所(特殊 普通合伙)(以下简称"信永中和")为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求,公司对信永中和 在公司 2023 年度财务及内部控制审计过程中的履职情况进行评估。经评估,公司 认为信永中和资质等方面合规有效,保持了良好的独立性,认真履职、勤勉尽责、 公允表达意见,具体情况如下: 一、资质条件 (一)基本信息 z 信永中和己按照有关法律法规要求投保职业保险,职业保险累计赔偿限额和职 业风险基金之和超过2亿元,职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除 乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外,信永中和近三年无因执业行为在相关民事 诉讼中承担民事责任的情况。 (三)诚信记录 组织形式:特殊普通合伙企业。 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 首席合伙人:谭小青先生 截止 2023年 12月 31日,信永 ...

2023 年度独立董事述职报告-李艳（离任） 本人李艳，作为大理药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 度履职期间，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事 的职责。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李艳，女，出生于 1982 年 2 月，中国国籍，西南政法大学法学博士，国家法律职业从 业资格。2007 年 7 月至 2010 年 9 月任大理学院法学院教学秘书；2010 年 9 月至 2013 年 9 月任大理大学法学院团委书记；2011 年至今，在云南星震律师事务所从事兼职律师工作； 2013 年 9 月至 2018 年 9 月任大理大学法学院法学教研室专任教师；2018 年 9 月至今任大 理大学法学院法学教研室副主任；2020 年 7 月至 2023 年 8 月，任大理药业股份有限公司独 立董事；2021 年 11 月至今担任大理大学法学院法学教研室主任。 大理药业股份有限公司 2023 年 8 月 8 ...

大理药业股份有限公司 （二）不存在影响独立性的情况说明 经自查，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立董事独立性的要求，不存在影响独 立性的情况。 2023 年度独立董事述职报告-李玉兰 本人李玉兰，作为大理药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度履职期间，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，忠实地履行了独立董 事的职责。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李玉兰，女，出生于 1964 年 10 月，中国国籍，研究生学历，法学学士，大理大学法 学院副教授，长期从事法学理论与实务教学研究工作；于 2023 年 1 月退休。1987 年 7 月至 2001 年 10 月，任大理医学院社科部教师；2001 年 10 月至 2007 年 6 月，任大理学院马克 思主义学院法律基础课教师；2007 年 6 月至 2023 年 1 月，任大理大学法学专业教师； ...

大理药业股份有限公司 报告期内公司审计委员会共召开了 6 次会议,全体委员均亲自出席了会议,具体情况 报告期内,自 2023年1月1日至 2023年8月8月8日履职的公司第四届董事会审计委员 会成员为:杨继伟先生(主任委员)、李艳女士、曾立华女士。 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号 -- 规范运作》、《大理药业股份有限公司章程》及《大理药业股份有限公 司董事会审计委员会工作细则》的规定,报告期内,大理药业股份有限公司(以下简称"公 司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,在审核公司及全资子公司财务信息和披露、 审查公司内控制度、监督公司的内部审计制度及其实施、评价外部审计机构工作等方面均发 表了相关意见或建议。现就 2023年度的履职情况汇报如下; 一、审计委员会基本情况 如下: 时间 届次 雪项 审计委员会、财务负责人和董事会秘书等相关责任人与审计机 构就 2022 年度审计双方的责任、审计工作安排、舞弊风险沟 2023 年 1 2022 年度审计计划 通、审计风险分析及应对、与财务报表相关的内部控制、 ...

重要内容提示： 公司 2023 年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。 由于公司 2023 年度实现的归属母公司股东的净利润为负值的情况，综合 考虑行业现状、公司发展战略、经营情况等因素，为了保持公司现金流动性，促 使公司健康持续发展的需要，更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度 拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。 公司 2023 年度利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配方案内容 证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2024-026 大理药业股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 三、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第五届董事会第五次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配方案的议案》，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东 大会审议。 （二）监事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 ...

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2024-029 大理药业股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 3. 诚信记录 信永中和会计师事务所截止 2023 年 12 月 31 日的近三年因执业行为受到刑 事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次和纪律处 分 0 次。35 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、 监督管理措施 12 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 1 次。 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙 ...

大理药业股份有限公司 董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 信永中和 2022 年度业务收入为 39. 35 亿元，其中，审计业务收入为 29. 34 亿 元,证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度, 信永中和上市公司年报审计项目 366 家,收费总额 4.62 亿元,涉及的主要行业包括制造业,信息传输、软件和信息技 术服务业,交通运输、仓储和邮政业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,批发 和零售业,金融业,水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公 司审计客户家数为 237 家。 2023 年度履行监督职责情况的报告 信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职 业风险基金之和超过２亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除 乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事 诉讼中承担民事责任的情况。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第１号一 一规范运作》等有关法律、法规和监管规则等相关规定,大理药业股份有限公司 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年度,公司董事会按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等有关法律法规及《公司章程》的规定,严格执行董事会议事方式和决策程序,贯彻执 行了股东大会的各项决议,及时履行了信息披露义务,进一步完善了公司治理结构。公司全 体董事均能够依照法律、法规和公司章程赋予的权利和义务,忠实、诚信、勤勉地履行职责, 为提升公司治理水平和改善运营科学决策。现将一年来的工作情况报告如下: 一、2023年度董事会的工作情况 2023 年度,董事会结合公司实际和行业发展形势,统筹谋划,审慎决策,严格按照中 国证监会、上海证券交易所的监管要求,认真履职,勤勉尽责,积极开展工作,切实维护公 司和股东利益。 大理药业股份有限公司 3. 副董事长:尹翠仙女士、曾立华女士。 4. 董事会专门委员会组成情况: | 董事会专门委员会 | 主任委员 | 委员 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会战略委员会委员 | 杨君祥 | 杨君祥、 曾立华、 | 杨君卫、 | 京馬、 | 全卡兰 | | 董事会审计委员会委员 | 姚荣辉 | ...

XYZH/2024KMAA2B0071 大理药业股份有限公司 内部控制审计报告 大理药业股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 大理药业股份有限公司全体股东： 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，大理药业公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了大理药业股份有限公司（以下简称大理药业公司）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是大理药业公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报 ...