| 证券代码：605138 | 证券简称：盛泰集团 公告编号：2024-021 | | --- | --- | | 转债代码：111009 | 转债简称：盛泰转债 | 盛泰智造集团股份有限公司 第二届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （三）审议通过《关于公司 2023 年度独立董事述职报告的议案》 （一）本次董事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 （二）公司董事会于 2024 年 4 月 12 日以邮件方式向全体董事发出第二届董 事会第二十六次董事会会议通知。 （三）本次会议于 2024 年 4 月 19 日在嵊州市五合东路二号盛泰集团会议室 以现场与视频相结合的方式召开。 （四）会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人。 （五）会议由公司董事长徐磊先生主持，公司监事、高级管理人员以及中介 机构代表列席了会议。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃 ...

中信证券股份有限公司 关于盛泰智造集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为盛泰 智造集团股份有限公司（以下简称"盛泰集团"或"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对盛泰集团 2023 年度募集资金的存放 与实际使用情况进行了核查，核查具体情况如下： 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 证券发行管理办法》（现已被《上市公司证券发行注册管理办法》废止）、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《盛 泰智造集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、 管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。 一 ...

关于盛泰智造集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 关于盛泰智造集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 我们对汇总表所载信息与本所审计盛泰集团 2023 年度财务报表时所复核的 会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发 现不一致。除了对盛泰集团实施 2023 年度财务报表审计中所执行的对关联方交 易有关的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了 更好地理解盛泰集团的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，后附汇总 表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供盛泰集团年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目 的。 附件：盛泰智造集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况汇总表。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / ...

审计报告 盛泰智造集团股份有限公司 容诚审字[2024]200Z0282 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | | 7-8 | | 3 | 合并利润表 | | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | | 11-12 | | 6 | 母公司资产负债表 | | 13-14 | | 7 | 母公司利润表 | | 15 | | 8 | 母公司现金流量表 | | 16 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | | 17-18 | | 10 | 财务报表附注 | | 19- 165 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rs ...

盛泰智造集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及变动的管理工作,根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高 减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管 理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件，以及《盛泰智造集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第八条规定 的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉并遵守《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等 禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事、高级 ...

关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：605138 | 证券简称：盛泰集团 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111009 | 转债简称：盛泰转债 | | 盛泰智造集团股份有限公司 （二）本次变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《解释 16 号》要求执行。 除上述政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则 —基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释 公告以及其他相关规定执行。 三、本次会计政策变更对公司的影响 重要内容提示 本次变更会计政策是根据国家统一的会计制度的要求做出的变更，不会 对盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）财务状况、经营成果和现金 流量产生重大影响。 一、会计政策变更情况概述 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会 [2022]31 号，以下简称"《解释 16 号》"）， ...

盛泰智造集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对公司 会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况公告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊 普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期 从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大 厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 公司于 2023 年 4 月 21 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了 《关于聘请公司 2023 年度财务审计、内控审计机构的议案》，并于 2023 年 5 月 1 ...

盛泰智造集团股份有限公司 股东大会议事规则 盛泰智造集团股份有限公司 （六） 法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 上述第（三）、第（五）项规定的"2 个月内召开临时股东大会" 时限应以公司董事会收到提议股东、监事会提出符合本规则规定 1 （一） 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少 于公司章程所定人数的三分之二时； 第一条 为规范盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，充分 发挥股东大会的作用，提高股东大会议事效率，保障股东特别是 中小股东的合法权益，保证大会程序及决议的合法性，根据《中 华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》和《盛 泰智造集团股份有限公司章程》（下称"公司章程"），并参照《上 市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规和规范性文件的规 定制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年 ...

盛泰智造集团股份有限公司 项目质量控制复核人：刘润先生，2002 年成为中国注册会计师，1998 年开 始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核 过多家上市公司审计报告。 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"容诚"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政 部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对容诚 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为容诚资 质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 截至 2023 年 ...

盛泰智造集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 盛泰智造集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 董事会选举审计委员会委员的提案获得通过后，新任委员在董事会 会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事（需为会计专 1 第一条 为强化盛泰智造集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监 督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证劵交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、法规、规范性文件和《盛泰智造集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，公司设立董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"），并制定董事会审计委员会工作细则（以下 简称"本工作细则"）。 第二条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制。审计委员会对董事会负责，同时提案应提交董 事会审查决定。 第三条 审计委员会由三名或以上不在公司担任高级管理人员的董事 ...