烟台睿创微纳技术股份有限公司独立董事提名人声明 提名人烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会,现提名梅亮 为烟台睿创微纳技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出 任烟台睿创微纳技术股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与烟台睿创 微纳技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未参加培训、尚未取得证券交易所认可的相关培 训证明材料。被提名人承诺,在本次提名后,参加上海证券交易 所举办的最近一期独立董事相关培训并取得相关培训证明。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三) ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 转债代码：118030 转债简称：睿创转债 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 1 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及除马宏先生外的董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其 摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。马宏董 事因无法履职，无法保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完整，请 投资者特别关注。 2 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"、"公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划"） 须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会 批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，有关本员工持股计划的 具体资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完 成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金 ...

关 于 烟 台 睿 创 微 纳 技 术 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]23464-1 号 目 录 专 项 说 明 ---- -1 e a 烟台睿创微纳技术股份有限公司董事会: 我们审计了烟台睿创微纳技术股份有限公司(以下简称"睿创微纳")财务报表,包括2023 年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及财务报表附注,并于2024年4月22日签署了 标准无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,睿创微纳编制了后附的2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及宗整性是睿创微纳管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们认为,睿创微纳 汇总表在所有重大方面与已 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，切实保护公司和投资者的权益，提 高资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取 ...

关于为控股子公司申请授信提供担保暨关联交易的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 法律责任。 重要内容提示： 一、授信担保概述 为满足公司控股子公司睿创光子、睿思微系统的经营和发展需求，睿创光子 、睿思微系统 2024 年度拟各向银行等金融机构申请不超过 1000 万元人民币的综合 授信额度，授信期限不超过 12 个月，该授信额度在有效期内可循环使用。授信品 证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2024-032 转债代码：118030 转债简称：睿创转债 烟台睿创微纳技术股份有限公司 被担保人：公司控股子公司睿创光子（无锡）技术有限公司（以下简称 "睿创光子"）、睿思微系统（烟台）有限公司（以下简称"睿思微系统"） 为满足公司控股子公司睿创光子、睿思微系统的经营和发展需求，睿创 光子、睿思微系统 2024 年度拟各向银行等金融机构申请不超过 1000 万元人民币的综合授信额度，授信期限不超过 12 个月，该授信额度在 有效期内可循环使用。 本次担保无反担保，公司无逾期对外担保情形。 本次交 ...

中信证券股份有限公司 关于烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为烟台睿创 微纳技术股份有限公司（以下简称"睿创微纳"或"公司"）的持续督导机构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律法规和规范性文件的要求，就睿创微纳 2023 年度募集资金存放与使用 情况进行了审慎核查，发表意见如下： 一、募集资金基本情况 1 元后，实际募集资金净额为人民币 1,556,690,000.00 元。上述募集资金于 2023 年 1 月 6 日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 XYZH/2023BJAA1B0001 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。 （二）募集资金本年度使用金额及年末余额 1、2019 年首次公开发行股票募集资金本报告期使用金额及期末余额情况 截至 2023 年 1 ...

烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 依法承担法律责任。 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"或"睿创微纳"）于 2024 年 4 月 22 日召开薪酬与考核委员会 2024 年第一次会议、第三届董事会 第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废部分已授 予尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关情况公告如下： 一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2020 年 7 月 2 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过 了《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<烟台睿创微纳技术股份有限公司 2020 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办 理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就公司 2020 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）是否有利于公司 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 关于独立董事任期届满离任暨补选公司第三届董事 会独立董事并调整第三届董事会专门委员会委员的 公告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担法律责任。 一、独立董事任期届满离任情况 烟台睿创微纳技术股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事邵怀宗 博士自 2018 年 5 月 17 日起担任公司独立董事至今任期即将届满六年，根据《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规以及《公司章程》的有关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得 超过六年，故邵怀宗博士任期届满后将不再担任公司独立董事及董事会专门委员 会中相关职务，亦不担任公司其他任何职务。 在公司股东大会选举产生新任独立董事之前，邵怀宗博士将继续履行其作为 独立董事及董事会专门委员会委员的相关职责。 截至 ...

| 证券代码：688002 | 证券简称：睿创微纳 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118030 | 转债简称：睿创转债 | | 烟台睿创微纳技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及除马宏先生以外全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （二） 募集资金本报告期使用金额及期末余额 （一） 实际募集资金金额和资金到位时间 1、2019 年首次公开发行股票实际募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1055 号《关于同意烟台睿创微 纳技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发 行人民币普通股 6,000 万股，每股发行价格为 20.00 元，募集资金总额 1,200,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 66,026,918.87 元后，实际募 集资金净额为人民币 1,133,973,081.13 元。上述募集资金于 2019 年 7 月 8 日全 部到位，已经信 ...

具体修订内容如下： | 当通过公开的集中交易方式进行。 | 集中竞价交易方式、要约方式或中国证 | | --- | --- | | | 监会进行。公司采用要约方式回购股份 | | | 的，参照《上市公司收购管理办法》关 | | | 于要约收购的规定执行。 | | 第二十六条 公司因本章程第二十四 | 第二十六条 公司因本章程第二十四条 | | 条第一款第（一）、（二）项的原因 | 第一款第（一）、（二）项的原因收购 | | 收购本公司股份的，应当经股东大会 | 本公司股份的，应当经股东大会决议； | | 决议；公司依照本章程第二十四条第 | 公司依照本章程第二十四条第一款第 | | 一款第（三）、（五）、（六）项规 | （三）、（五）、（六）项规定的情形 | | | 收购本公司股份的，依照公司章程的规 | | 定的情形收购本公司股份的，可以依 | | | 照公司章程的规定或者股东大会的授 | 定，经三分之二以上董事出席的董事会 | | 权，经三分之二以上董事出席的董事 | 会议决议。 | | 会会议决议。 | 公司依照第二十四条第一款规定收购本 | | 公司依照第二十四条第一款规定 | 公司股份后，属于第（一 ...