Group 1: Company Overview and Performance - The company introduced its Q3 2023 operational performance and future development plans [3] - The gross profit margin reached a new high, primarily due to product structure [4] - The company aims to maintain a competitive technology platform and expand its product range to attract new customers [5] Group 2: Market Outlook and Strategy - The semiconductor industry is expected to see a slight recovery in 2024 according to industry reports [4] - The company will continue to focus on "serving globally while based in China" and deepen its one-stop service for chemical mechanical polishing (CMP) liquids [4] - The long-term goal is to enter the top tier in the CMP liquid sector and become a mainstream supplier in functional wet electronic chemicals and electroplating liquids [5] Group 3: Product Development and Innovation - The company has achieved a full product line layout for CMP liquids and is actively developing products for third-generation semiconductor substrates [4][5] - Key raw materials such as grinding particles and special chemical additives are being produced in-house, with some achieving mass production [6] - The company has established a strong presence in advanced packaging and has products available across its three major technology platforms [6][7] Group 4: Competitive Advantages - The company enhances customer loyalty through fast response times and high-quality customized services [6] - Some technologies have reached an internationally leading level, providing a competitive edge over foreign counterparts [6]

股票简称：安集科技 股票代码：688019 安集微电子科技（上海）股份有限公司 Anji Microelectronics Technology （Shanghai） Co., Ltd. 上海市浦东新区华东路 5001 号金桥出口加工区（南区）T6-9 幢底层 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书（申报稿） 保荐人（主承销商） 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室 二〇二三年十一月 安集微电子科技（上海）股份有限公司 募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 任何投资者一经通过认购、交易、受让、继承或者其他合法方式持有本次债 券，即视 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 之 上市保荐书 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 并在科创板上市 保荐人 二〇二三年十一月 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及上海证券交易所 （以下简称"上交所"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定 的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完 整。 （一）基本资料 | 公司名称 | 安集微电子科技（上海）股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 英文名称 | Anji Microelectronics Technology (Shanghai) Co ...

关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函回复的专项说明 上海证券交易所： 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称"本所"戒"我们") 接受安 集微电子科技（上海）股份有限公司 (以下简称"公司"戒"发行人") 的委托，按照 中国注册会计师审计准则审计了发行人 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2020 年度、2021 年度及 2022 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注（以下简称"财务报表"），并于 2021 年 3 月 30 日、2022 年 4 月 13 日及 2023 年 4 月 10 签发了无保留意见的审计报告，报告号分别为毕马威华振审字第 2102132 号、毕马威华振审字第 2204297 号以及毕马威华振审字第 2304662 号。我们 的目标是对财务报表整体是否丌存在由于舞弊戒错误导致的重大错报获取合理保证。我 们审计的目的并丌是对上述财务报表中的任何个别账户戒项目的余额 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截止 2023 年 10 月 31 日，安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购股份 61,500 股，占公司总股本 99,070,448 股的比例为 0.0621%，回购成交的最高价为 164.77 元/股，最低价为 162.31 元/股，支付的资金总额为人民币 10,050,660.66 元 （不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、公司回购股份的基本情况 2023 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，独立董事对本次事项发表了明 确同意的独立意见。审议同意公司使用自筹资金以集中竞价交易方式回购公司股 份，用于员工持股及/或股权激励计划。回购资金总额不低于人民币 1,000 万元 （含）且不超过人民币 2,000 万元（含），回购 ...

关于 安集微电子科技（上海）股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十一月 上海证券交易所： 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"安集科技"、"发行人"、 "公司"）收到贵所于 2023 年 9 月 1 日下发的《关于安集微电子科技（上海） 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证 科审（再融资）〔2023〕223 号）（以下简称"问询函"）。公司会同申万宏源证 券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）、上海市锦天城律师事务所 （以下简称"发行人律师"）、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"申报会计师"）等相关方对问询函所列问题进行了逐项核查，现回复如下， 请予审核。 如无特别说明，本回复使用的简称与《安集微电子科技（上海）股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》中的释义相同。 | 问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书的修改、补充 | 楷体（加粗） | 7-1-1 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-091 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 审核问询函回复的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月1 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于安集微电子科技（上 海）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上 证科审（再融资）〔2023〕223号，以下简称"《问询函》"）。 二〇二三年十一月三日 收到问询函后，公司按照要求会同相关中介机构就问询函提出的问题进行了 认真研究和逐项落实，并根据要求将《问询函》回复进行公开披露，具体内容详 见公司同日于上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于安集微电子科技（上 海）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回 复》等相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获 得中国证券监督 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 科创板向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 二〇二三年十一月 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"本 保荐人"）接受安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"发行人"、 "公司"、"安集科技"）的委托，担任其科创板向不特定对象发行可转换公司 债券（以下简称"本次发行"）的保荐人。 本保荐人及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册办法》"）、 《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规 范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 安集科技向不特定对象发行可转换公司债券 发行保荐书 第一节 本次证券发行基本情况 一、本次 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached RMB 898,187,885.81, an increase of 13.2% compared to RMB 793,771,175.04 in Q3 2022[10] - The company reported a net profit of RMB 354,065,185.90 for Q3 2023, an increase from RMB 233,773,375.38 in Q3 2022, marking a growth of 51.3%[10] - Net profit for the period was ¥315,424,660.91, up from ¥206,557,254.41, representing a growth of 52.7% year-over-year[61] - The total profit for the period was ¥354,069,665.58, compared to ¥233,733,375.38 in the same period last year, reflecting a growth of 51.4%[61] Operating Costs and Expenses - Total operating costs for Q3 2023 were RMB 636,592,783.55, up from RMB 530,776,322.10 in the same period last year, reflecting a year-over-year increase of 19.9%[10] - R&D expenses in Q3 2023 amounted to RMB 166,284,463.23, which is a significant increase of 39.0% compared to RMB 119,564,904.22 in Q3 2022[10] - Research and development expenses totaled ¥64,988,047.97 for the current period, an increase of 46.27% year-over-year, accounting for 20.10% of operating revenue[27] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was RMB 193,360,855.33, compared to RMB 135,771,047.95 in Q3 2022, indicating a growth of 42.3%[12] - Cash flow from operating activities totaled ¥927,352,697.40, compared to ¥783,005,436.00 in the previous year, indicating a 18.4% increase[65] - The company received cash from tax refunds amounting to ¥7,438,727.01, down from ¥15,426,527.16 in the previous year[65] Investments and Financing - The company raised RMB 218,517,757.36 from new investments in Q3 2023, compared to RMB 8,848,876.92 in the same period last year, showing a substantial increase[12] - The company reported a net increase in cash flow from financing activities of ¥159,785,763.10, contrasting with a net outflow of ¥5,269,463.95 in the previous year[66] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥2,433,720,968.42, an increase of 18.86% compared to the end of the previous year[27] - Total liabilities decreased to RMB 409,145,428.70 from RMB 526,051,349.69, a reduction of about 22.2%[45] - Current assets totaled RMB 1,301,122,698.19, up from RMB 1,145,966,013.99, indicating an increase of about 13.6% year-over-year[43] Share Repurchase and Equity - The company repurchased a total of 61,500 shares, representing 0.0621% of the total share capital, with a total expenditure of RMB 10,050,660.66[6] - The company plans to repurchase shares with a total amount not less than RMB 10 million and not exceeding RMB 20 million, at a price not exceeding RMB 180.00 per share, within a 12-month period[54] - The total equity attributable to shareholders increased to RMB 2,024,575,539.72 from RMB 1,521,549,944.38, marking a growth of approximately 33.1%[45] Regulatory and Strategic Developments - The company has received inquiries from the Shanghai Stock Exchange regarding its application for issuing convertible bonds, indicating ongoing regulatory engagement[5] - The company plans to continue expanding its market presence and product development in line with its strategic goals[28]

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2023-090 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日(星期四) 下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 26 日(星期四)至 11 月 01 日(星期三)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@anjimicro.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）即将于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司 2023 ...