苏州瀚川智能科技股份有限公司 董事会提名委员会关于提名第三届董事会 独立董事候选人的审核意见 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期即 将届满。根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》的相关规定以及公司股东的提名，公 司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人的任职资格进行了 审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人李言先生、王必成先生、贺超 先生的个人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规和《公司章程》中规定的 不得担任科创板上市公司董事、独立董事的情形；未受过中国证监会、证券交易 所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入 尚未解除的情形。上述候选人符合相关法律法规规定的任职资格和独立性等要 求。 苏州瀚川智能科技股份有限公司 董事会提名委员会 2023 年 12 月 7 日 1 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章制度和规则，其任职资格、教育 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人 员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《苏州瀚川智能科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事 1 会提出建议： 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行 选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 （一）提名或者任免董事； 第四条 提名委 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 章 程 二零二三年十二月 | | | | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 | 份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 董 | 事 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 27 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 | 34 | | 第一节 监 | 事 | 34 | | 第二节 | 监事会 | 35 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-089 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于变更注册资本及修改公司章程并办理 （一）2022 年年度权益分派 公司于 2023 年 5 月 19 日，召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 公司 2022 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，以股权登记日 2023 年 6 月 7 日的公司总股本 124,937,969 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 红利人民币 1.28 元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10 股转增 4 股，共 计派发现金红利 15,992,060.03 元（含税），转增 49,975,188 股。鉴于本次权益 分派已实施完毕，公司新增股份 49,975,188 股，公司总股本由 124,937,969 股 变更为 174,913,157 股，公司注册资本变更为人民币 174,913,157 元。 （二）2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属 公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已 经达成，公司因本次限制性股票归属新增的股份数量为 443, ...

独立董事候选人声明与承诺 本人李言，已充分了解并同意由提名人苏州瀚川智能科技股份有 限公司董事会提名为苏州瀚川智能科技股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任苏州瀚川智能科技股份有限公司独立董事 独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王必成，已充分了解并同意由提名人苏州瀚川智能科技股份 有限公司董事会提名为苏州瀚川智能科技股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任苏州瀚川智能科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上 市公司前十名股东中的自然人 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022 年修订）》、《上海证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法 规、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董监高买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉有关法律法 规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的 交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份，是指登记在其 名下的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。公司董事、监事和高级管理人 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-090 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-087 经与会监事认真审议，以记名投票方式一致通过以下议案： （一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨选举第三届监事会非职工代表 监事候选人的议案》 公司第二届监事会任期届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，监 事会需进行换届选举。公司监事会同意提名宋晓先生、李向东先生为公司第三届 监事会非职工代表监事候选人，任期三年，自公司 2023 年第一次临时股东大会 审议通过之日起计算。 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第二届监事会第二十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十 五次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 12 日上午 9 时 30 分以通讯 方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2023 年 12 月 7 日以邮件方式送达公司 全体监事。本次会议由监事会主席主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的 召集、召开 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》、《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责协助董事会独立地审查公司财务状况、内部控制的执行情况及效 果，公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 2 名，委员中至 少有一名独立董事为会计专业人士；在公司担任高级管理人员的董事不得担任审 计委员会委员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员须是会计专业人士。主任委员在委员内选举 ...