苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会 关于公司第三期员工持股计划相关事项的核查意见 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、 下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规及规范性文件和《苏州瀚川智能科 技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《苏州瀚 川智能科技股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》（以下简称"《员工持股 计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 定的禁止实施员工持股计划的情形。 《证券法》、 《指导意见》、 《规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司 章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 《规范运作》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称 "《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以 及其他法律法规、规范性文件规定的条件，符合第三期员工持股计划规定的持有 人的确定标准， ...

上海君澜律师事务所 关于 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三期员工持股计划（草案） 之 法律意见书 二〇二五年三月 上海君澜律师事务所 法律意见书 （二）本所已得到瀚川智能如下保证：瀚川智能向本所律师提供了为出具 本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实； 且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、 误导、疏漏之处。 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三期员工持股计划（草案）之 法律意见书 致：苏州瀚川智能科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州瀚川智能科技股份有 限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引》"）及 《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 ...

证券简称：瀚川智能 证券代码：688022 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三期员工持股计划（草案） 摘要 二〇二五年三月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 -2- 风险提示 1、本持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本持股计划能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确 定性。 3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划。 若员工认购金额较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购金额不 足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、因本持股计划实施产生的相关成本或费用的摊销可能对公司相关年度的 净利润有所影响。本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的 业绩预测，亦不构成业绩承诺。 5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 特别提示 1、《苏州瀚川智能科技股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》（以 下简称"持股计划"、"本持股计划" ...

证券简称：瀚川智能 证券代码：688022 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三期员工持股计划（草案） 二〇二五年三月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 -2- 风险提示 1、本持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本持股计划能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确 定性。 3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划。 若员工认购金额较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购金额不 足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、因本持股计划实施产生的相关成本或费用的摊销可能对公司相关年度的 净利润有所影响。本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的 业绩预测，亦不构成业绩承诺。 5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 特别提示 1、《苏州瀚川智能科技股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》（以 下简称"持股计划"、"本持股计划"）系苏 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-017 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 26 日 在公司会议室召开 2025 年第一次职工代表大会，本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，本次会议通过如下决议： 一、审议通过了《关于<公司第三期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 公司《第三期员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券 法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、行政法规及规范性文件的规 定。员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的基本原则，在实施员工 持股计划前充分征求了公司员工意见，不存在损害公司及全体股东利益的情形， 亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。 本次员工持股计划的实施有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机 制，促进公司长期、持续、稳定、健康发展，吸引和保留核心骨干人员，健全公 司长效激励与约束机制，进一步完善公司治理结构，充分调动员工积极性、提高 凝聚力、激发发 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-018 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第二次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 4 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 15 日 至 2025 年 4 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通 ...

3、公司第三期员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》、《规范运作》 及其他法律法规、规范性文件规定的条件，符合第三期员工持股计划规定的持有 人的确定标准，其作为第三期员工持股计划持有人的主体资格合法、有效，亦不 存在摊派、强行分配等方式强制员工参与第三期员工持股计划的情形。 4、公司第三期员工持股计划的实施有利于建立和完善劳动者与所有者的长 效利益共建共享机制，吸引、激励和保留核心技术人才，调动员工的积极性和创 造性，提高职工的凝聚力和公司核心竞争力，促进公司的持续发展。 综上所述，我们一致同意公司实行公司第三期员工持股计划，并将《员工持 股计划（草案）》及其摘要提交股东大会审议。 苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会 关于公司第三期员工持股计划相关事项的核查意见 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称 "《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-015 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次 会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 3 月 26 日上午 11 时以现场表决和通讯 方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2025 年 3 月 21 日以邮件方式送达公司 全体监事，本次会议由监事会主席汪光跃主持。本次会议的召集、召开符合《公 司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章 程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票表决方式表决形成以下决议： 表决结果：1 票同意；0 票反对；0 票弃权；2 票回避 监事汪光跃、李向东回避表决。关联监事回避表决后，有表决权的非关联监 事人数不足监事会总人数的半数以上，同意将该议案直接提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于上 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-016 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 董事长蔡昌蔚先生配偶参与本次员工持股计划，故回避表决 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1 本议案已经董事会薪酬与考核委员会第四次会议审核通过 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五 次会议（以下简称"本次会议"）于 2025 年 3 月 26 日上午 10 时在公司会议室以 现场结合通讯表决方式召开，本次会议通知已于 2025 年 3 月 21 日以邮件方式送 达公司全体董事，本次会议由董事长蔡昌蔚主持，全体董事参与表决。本次会议 的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，以投票表决方 ...

第一条 为规范苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或 "公司"）第三期员工持股计划（以下简称"持股计划"、"本持股计划"）的实施， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》《苏州瀚川智能科技股份有限公司第 三期员工持股计划（草案）》之规定，特制定《苏州瀚川智能科技股份有限公司第 三期员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 持股计划的制定 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第二条 持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用持股计划进行内幕交易、操纵证券市 场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施持股计划遵循公司自主 ...