董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，提升公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"），增强公司核心 竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《苏州瀚川智能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展规划和 ESG 工 作等进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第三条 战略委员会由 3 名董事组成，其中至少应包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任；主任委员 负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》、《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负 责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会聘任 的副总经理、财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体 董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-085 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于公司提起诉讼暨重大销售框架合同进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 案件所处的诉讼阶段：已立案受理暂未开庭审理 上市公司所处的当事人地位：原告 涉案的金额：货款 5,472 万元以及违约金 694.2 万元，合计人民币 6,166.2 万元。 是否会对上市公司损益产生负面影响：截至本公告披露日，本次诉讼案 件已立案受理，尚未开庭审理，本案后续的审判结果、判决执行情况均存在不确 定性，目前无法预计对公司本期及期后利润的影响，实际影响以法院最终判决及 实际执行为准，敬请广大投资者注意投资风险。 一、重大合同进展情况暨本次诉讼的基本情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）与深圳正威（集团） 有限公司（以下简称"正威公司"）和深圳市汇信达商务科技有限公司（以下简 称"汇信达公司"）签订了锂电池生产配套化成分容设备的销售框架合同，合同 金额为 8.34 亿元人民币（含税），各方 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-082 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：53.2063 万股。 （2）授予数量（调整后）:授予的限制性股票数量为 276.85 万股，占目前公 司股本总额 17,535.6929 万股的 1.58%。其中，首次授予 222.25 万股，占目前公 司股本总额 17,535.6929 万股的 1.27%，占本次授予权益总额的 80.28%；预留 54.6 万股，占目前公司股本总额 17,535.6929 万股的 0.31%，预留部分占本次授予权 益总额的 19.72%。 （3）授予价格（调整后）：12.34 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股 12.34 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股 票。 （4）激励人数：首次授予 104 名，为公司核心技术人员及董事会认为 ...

2022 年限制性股票激励计划归属及作废相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十二月 上海君澜律师事务所 关于 苏州瀚川智能科技股份有限公司 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划归属及作废相关事项之 法律意见书 致：苏州瀚川智能科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州瀚川智能科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"瀚川智能"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）及《苏州瀚川智能科 技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就瀚川智能本次激励计划首次授予部分第一个归 属期符合归属条件及作废部分已授予尚未归属的限制性股票（以下简称"本次 归属及作废"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-084 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第二届监事会第二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十 四次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 12 月 4 日以现场结合通讯表决方 式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于 2023 年 11 月 29 日以邮件 方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件 和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票方式一致通过以下议案： （一）审议通过《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归 属的限制性股票的议案》 监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司 《2022 年限制性股票激励计划》和 ...

证券代码： 688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-081 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票的公告 6、2022 年 11 月 10 日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事 会第十七次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首 次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次 授予条件已经成就，激励对象主体资格有效，确定的授予日符合相关规定。监事 会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于 2023 年 12 月 4 日召开了第二届董事会第二十八次会议及第二届监 事会第二十四次会议，审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况 1、2022 年 10 月 20 日，公司召开第二届董 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司监事会 关于公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法 规及规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）首次授予部分第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期 66 名激励对 象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件， 符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激 励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意本次符合条件的 66 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量为 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日召 开第二届董事会第二十八次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的 会议资料，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规、规范性文件及《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》、《苏州瀚川智能科技 股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，现对公司第二届董事会第二十八 次会议相关事项发表如下独立意见： 一、《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性 股票的议案》的独立意见 本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022 年限制性股票激励计划》、 《2022 年限制性股票激励计划》中的相关规定，履行了必要的程序。 因此我们同意公司作废处理部分 2022 年已授予尚未归属的限制性股票。 二、《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归 属条件的议案》的独立意见 根据公司 2022 年限制性股票激励计 ...

证券简称：瀚川智能 证券代码：688022 股份有限公司 关于 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期符合归属条件 及作废处理部分限制性股票的相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 目 录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件的成就 | | 情况 7 | | （三）本次归属的具体情况 10 | | （四） 关于作废处理部分限制性股票的说明 11 | | （五）结论性意见 11 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 上海荣正企业咨询服务（集团） （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、历次董事会、股东大 会决议、最近三年 ...