北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 深圳市杰普特光电股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 书 金深法意字[2024]第 026 号 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心 42 层 518000 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 深圳市杰普特光电股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2024]第 026 号 致：深圳市杰普特光电股份有限公司 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市杰普特 光电股份有限公司（以下简称"公司"）委托，并根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会 规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理准 则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）发布的《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订 ...

证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2024-003 深圳市杰普特光电股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区观盛五路科姆龙 科技园 A 栋 12 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 10 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 39,555,031 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 39,555,031 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 41.7111 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 41.711 ...

刘健先生已就此次超出减持计划数量减持股份的行为进行深刻反省，认真总 结，汲取教训，今后将切实加强对《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 等法律法规及规范性文件的学习，强化规范运作意识，严格遵守相关规定，杜绝 此类事件再次发生。 本次行政监管措施决定书不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将以 此为契机，进一步向全体董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上股东重申相 关法律法规、规范性文件的要求，并督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为， 防止此类事件再次发生。 特此公告。 证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2024-002 深圳市杰普特光电股份有限公司 关于中国证券监督管理委员会深圳监管局 责令改正行政监管措施整改报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员 刘健先生近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监 局"）下发的《关于对刘健采取责令改正措施的决定》（[2023]291 号）（以下 简称"行 ...

关于公司董事收到中国证券监督管理委员会 深圳监管局行政监管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员 刘健先生近日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监 局"）下发的《关于对刘健采取责令改正措施的决定》（[2023]291 号）（以下 简称"行政监管措施决定书"），现将具体内容公告如下： 一、行政监管措施决定书的具体内容 刘健： 证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2024-001 深圳市杰普特光电股份有限公司 刘健先生在收到行政监管措施决定书后高度重视，已就此次减持行为进行深 1 刻反省，认真总结，汲取教训，今后将切实加强对《上市公司股东、董监高减持 股份的若干规定》等法律法规及规范性文件的学习，强化规范运作意识，严格遵 守相关规定，杜绝此类事件再次发生。 刘健先生将按照行政监管措施决定书要求，承诺在三个月内购回超比例减持 的股票，在规定时间内向深圳证监局提交书面整改报告。 本次行政监管措施决定书不 ...

证券代码：688025 证券简称：杰普特 深圳市杰普特光电股份有限公司 2024年第一次临时股东大会 会议资料 2024年 1月 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 3 | | | | | 议案一：《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 6 | | | | | 议案二：《关于公司 2023 股股票方案的议案》 7 | | 年度向特定对象发行 | A | | 议案三：《关于公司 股股票预案的议案》 10 | 2023 | 年度向特定对象发行 | A | | 议案四：《关于公司 2023 股股票方案的论证分析报告的议案》 11 | | 年度向特定对象发行 | A | | 议案五：《关于公司 股股票募集资金使用可行性分析报告的议 2023 | | 年度向特定对象发行 | A | | 案》 12 | | | | | 议案六：《关于公司 年度向特定对象发行 股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体 2023 | | | A | | 承诺的议案》 13 | | | | | 议案七：《关于 ...

深圳市杰普特光电股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 中国·深圳 1 | | | | 第一章 | 总 则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 | 股份 | | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 8 | | 第五章 | 董事会 | | 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | | 38 | | 第七章 | 监事会 | | 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配及审计 | | 43 | | 第九章 | 通知和公告 | | 49 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 50 | | 第十一章 | | 修改章程 | 53 | | 第十二章 | 附 | 则 | 53 | 深圳市杰普特光电股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护深圳市杰普特光电股份有限公司、股东和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》和其他有关规定， 制定本章 ...

证券代码：688025 证券简称：杰普特 公告编号：2023-050 深圳市杰普特光电股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规 定，深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"杰普 特"）将截至2023年9月30日的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1797号文核准，并经上海证券交 易所同意，本公司于2019年10月28日采用向战略投资者定向配售、网下向符合条 件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市 值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A股）股票23,092,144股，发行价为每股人民币43.86元。截至2019年10月28日， 本公司共募集资金1,012,821,435.84元，扣除发行费用97,785,759 ...

深圳市杰普特光电股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《深圳 市杰普特光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳市杰普特光 电股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为深圳市杰普特光电股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独 立、审慎、客观的立场，对公司于 2023 年 12 月 29 日召开的第三届董事会第十 九次会议审议的相关事项发表如下意见： 一、对《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》的独立意见 经审议，我们认为：根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理 办法》（以下简称"《发行注册管理办法》"）等有关法律法规和规范性文件的规定， 我们对照科创板上市公司向特定对象发行 A 股股票的资格和有关条件对公司相 关事项进行了逐项核查，认为公司符合现行法律法规和规范性文件中关于向特定 对象发行股票的相关规定和要求，具备向特定对象发行股票的资格和条件。 综上，我 ...

独立董事候选人声明 (六)其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、 主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关 系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的 兄弟姐妹等); 本人刘雪生,已充分了解并同意由提名人深圳市杰普特光电 股份有限公司董事会提名为深圳市杰普特光电股份有限公司第 三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事 任职资格,保证不存在任何影响本人担任深圳市杰普特光电股份 有限公司独立董事独立性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已 根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独 立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职 或者退( ...

深圳市杰普特光电股份有限公司董事会议事规则 深圳市杰普特光电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事程序，保证董事会落实股东大会决议，提高董事会的工作效率和科学决策 水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》等相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则以及《深圳 市杰普特光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》的规定，经营和管 理公司的法人财产，对股东大会负责。 第三条 本规则对公司全体董事具有约束力。 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； 1 深圳市杰普特光电股份有限公司董事会议事规则 （六）被中国证监会采取不得担任上市公司 ...