2 民生证券股份有限公司 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法规和规范性文件的要求，民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"） 作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"、"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市及 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，对上市公司进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | | 持续督导工作制度，并针对具体 | | | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 的持续督导工作制定相应的工作 | | | 划。 | 计划。 | | 2 | | 保荐机构已与上市公司签署了保 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 荐协议，协议明确了双方在持续 | | | 开始 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688026 公司简称：洁特生物 转债代码：118010 转债简称：洁特转债 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—16 页 三、资质证书复印件………………………………………………第 17—20 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕7-491 号 广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称洁特生物公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供洁特生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为洁特生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 洁特生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（ ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 00 分 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月10日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大 ...

| | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 3—6 页 广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 目 录 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-490 号 广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称洁特生物公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是洁特 生物公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月十八日 第2页 共6页 仅为广州洁特生物过滤股份有限公司2023年度内部控制审计报告后附之目的而提 供文件的 复印 件，仅用于说 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会 议于 2024 年 4 月 18 日在广州经济技术开发区永和经济区斗塘路 1 号公司会议室以 现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 8 日以通讯方式送达各位 监事。本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，本次会议的召集、召开方式 符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年度监事会工 作报告>的议案》。 2、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年年度报告> 及其摘要的议案》。 经审核，监事会认为董事会编 ...

审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 广州洁特生物过滤股份有限公司 天健会计师事务所按照中国注册会计师执业准则及《企业内部控制审计指引》 等的相关要求，审计了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及相关财务报表附注，及公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所运用职业判断，并保持职业怀 疑，与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，避 免工作中出现不合规的情形。 2024 年 4 月 18 日，公司第四届董事会审计委员会 2024 年第二次会议以现 场结合通讯方式召开，审议通过公司 2023 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人刘佳，女，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，瑞士洛桑大学 医学博士。1994 年至 1999 年在沈阳医学院任副教授、教授，2000 年至今在大连 医科大学任教授，2016 年至今在华南理工大学任教授。2023 年 9 月至今在公司 担任独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询 等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客 观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 2023 年度任职期间，我积极参加公司召开的董事会和董事会各专门委员会， 1 本人作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"） 董事会的独立董事，在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 章 程 第四条 公司注册名称： 中文名称：广州洁特生物过滤股份有限公司 英文名称：Guangzhou Jet Biofiltration Co.,Ltd. 2024 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | | 董事 20 | | 第二节 | | 独立董事 22 | | 第三节 | | 董事会 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 为进一步完善广州洁特生物过滤股份有限公司（下称"公司"）的利润分配 政策，建立健全科学、持续、稳定的分红机制，增强利润分配的透明度，维护 投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金 分红》和《公司章程》等相关文件规定，结合公司实际情况，特制定公司未来 三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划。 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远、可持续的发展，综合考虑公司实际情况、发展战略规划 以及行业发展趋势，按照《公司法》《证券法》以及中国证监会、上海证券交易 所有关规定，建立对投资者科学、持续、稳定的回报规划与机制，从而对利润 分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 本规划将在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，充分重视对 投资者的回报，保持公司的利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的 长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司在利润分配政策的 研究论证和决策过程中，应充分考虑监事、公众投资者等方面的意见。 三、公司未来三年的 ...