民生证券股份有限公司 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广州洁 特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性 文件的要求，民生证券对洁特生物 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行 了核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918 号）和上海证券交易所自律 监管决定书（〔2020〕24 号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）2,500 万股，每股发行 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-492 号 广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东： 广州洁特生物过滤股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项审计说明 我们接受委托，审计了广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称洁特生物 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的洁特生物公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供洁特生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为洁特生物公司年度报告的必备文件，随同其他 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 为进一步完善广州洁特生物过滤股份有限公司（下称"公司"）的利润分配 政策，建立健全科学、持续、稳定的分红机制，增强利润分配的透明度，维护 投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金 分红》和《公司章程》等相关文件规定，结合公司实际情况，特制定公司未来 三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划。 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远、可持续的发展，综合考虑公司实际情况、发展战略规划 以及行业发展趋势，按照《公司法》《证券法》以及中国证监会、上海证券交易 所有关规定，建立对投资者科学、持续、稳定的回报规划与机制，从而对利润 分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 本规划将在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，充分重视对 投资者的回报，保持公司的利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的 长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司在利润分配政策的 研究论证和决策过程中，应充分考虑监事、公众投资者等方面的意见。 三、公司未来三年的 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师等 专业资质。项目负责合伙人均由权益合伙人担任，项目现场负责人也由资深审计 服务合伙人担任。 天健会计师事务所的后台支持团队包括税务、内控、风险管理、财务管理等 多领域专家，全程参与对审计服务的支持。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： （一）会计师事务所基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）成 立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼，首席合 伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会计师事 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及有 关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"）董事 会对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918 号）和上海证券交易所自 律监管决定书（〔2020〕24 号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（ ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定股东分红回报规划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变 更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于制定公司<未 来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划>的议案》，上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会及董事会授权人员办理工商 登记变更、章程备案等相关事宜。具体情况如下： 一、注册资本变更情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432 号）同意注 册，广州洁 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 关于作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关 于作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2024-023 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 1、2021 年 3 月 26 日，公司召开第三届董事会第五次会议，会议审议通过 了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 2、2021 年 3 月 26 日，公司召开第三届监事会第三次会议，会议审议通过 了《关于 ...

Financial Performance - Total operating revenue for 2023 was revised to RMB 463.10 million, a decrease of 24.06% compared to the previous year[3] - Operating profit was adjusted to RMB 39.44 million, reflecting a decline of 58.95% year-over-year[3] - Total profit was corrected to RMB 38.32 million, down 60.90% from the prior year[3] - Net profit attributable to shareholders of the parent company was revised to RMB 34.79 million, a decrease of 60.34% compared to last year[3] - Basic earnings per share were adjusted to RMB 0.25, representing a 60.32% decline year-over-year[3] - The weighted average return on net assets was revised to 3.03%, a decrease of 5.36 percentage points from the previous year[3] Assets and Equity - Total assets at the end of the reporting period were RMB 162.61 million, an increase of 1.29% from the beginning of the period[3] - Shareholders' equity attributable to the parent company was adjusted to RMB 115.70 million, reflecting a 1.54% increase[3] Adjustments and Apologies - The adjustment in financial data was primarily due to the reversal of share-based payment expenses amounting to RMB 7.72 million related to the 2021 restricted stock incentive plan[7] - The company expressed apologies for any inconvenience caused to investors due to the adjustments made after thorough communication with the auditing firm[8]

广州洁特生物过滤股份有限公司 三、关于 2023 年年度利润分配预案的独立意见 公司根据《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 1 独立董事关于公司第四届董事会第第七次次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》及《公司章程》等有关规定，我们作为广州洁特生物过滤股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事，本着对公司、全体股东负责的态度，基于独 立、客观、审慎的原则，现就公司第四届董事会第七次会议审议的相关事项发表 如下独立意见： 一、关于公司 2023 年年度报告及摘要的独立意见 我们认为，公司严格按照《证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2021 年修订）》《公开发行证券的 公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关规定，编制了 2023 年年度报告及摘要，真实、准确、 完整地反应了公司 2023 年度的财务状况和经营成果。 二、关于公司 2023 年度内部控制评价报告的独立意见 我们认为，公司按照《企业内部控制 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：A 股每 10 股派发现金红利 0.722 元（含税），不进行 资本公积金转增股本，不送红股。 公司 2023 年年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本 扣除公司回购专用证券账户中的股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公 告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或回购股数发生变动的，公司 拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 公司 2023 年年度利润分配预案已经公司第四届董事会第七次会议以 及第四届监事会第四次会议审议通过，尚待提交公司股东大会审议。 本年度现金分红比例低于 30%的说明：结合公司所处行业特点、发展 阶段及经营模式， ...