证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-060 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 股东减持计划时间届满暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 减持计划的实施结果情况 2023 年 2 月 22 日，公司披露了《山石网科通信技术股份有限公司股东减持 股份计划公告》（公告编号：2023-005），Alpha Achieve 拟通过集中竞价或协议 转让方式减持公司股份不超过 25,232,040 股，约占公司总股本的 14.00%。其中， 通过集中竞价方式减持不超过 3,604,576 股，即不超过公司总股本的 2.00%，自 减持计划公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内进行，且任意连续 90 日内减 持股份总数不超过公司总股本的 1.00%；通过协议转让方式减持不超过 21,627,464 股，即不超过公司总股本的 12.00%，自减持计划公告披露之日起 3 个 交易日后的 6 个月内进行。 公司于近日收到股东 Alp ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 经上海证券交易所自律监管决定书[2022]101 号文同意，公司 26,743.00 万元 可转换公司债券于 2022 年 4 月 21 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "山石转债"，债券代码"118007"。 根据相关规定及《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，公司本次发行的"山 石转债"自 2022 年 9 月 28 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 24.65 元/ 股。因实施 2021 年年度权益分派，转股价格自 2022 年 6 月 21 日起调整为 24.52 元/股。 二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况 （一）转股价格修正条款 1、修正权限与修正幅度 1 / 3 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-059 山石网科通信技术股份有限公司 关于"山石转债"预计满足转股价格修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债 ...

股票代码：688030 股票简称：山石网科 债券代码：118007 债券简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 第九次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二三年九月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于山石网科通信技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本 期债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司对本报告中所包含 的从上述文件中引述的内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息 的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为山石网科 ...

中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为山石网科通信技 术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：山石转 债，债券代码：118007，以下简称"本期债券"）的保荐机构和主承销商，持续 密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理 办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关 规定、本期债券《受托管理协议》的约定，现将公司于 2023 年 8 月 22 日披露之 《山石网科通信技术股份有限公司关于不向下修正"山石转债"转股价格的公告》 的情况报告如下： 一、本期债券核准概况 股票代码：688030 股票简称：山石网科 债券代码：118007 债券简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 第七次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二三年九月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于山石网科通信技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对 ...

股票代码：688030 股票简称：山石网科 债券代码：118007 债券简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 第八次临时受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二三年九月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于山石网科通信技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本 期债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司对本报告中所包含 的从上述文件中引述的内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息 的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为山石网科 ...

证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-058 转债代码：118007 转债简称：山石转债 山石网科通信技术股份有限公司 关于不向下修正"山石转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●截至 2023 年 9 月 11 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。经 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决定，本次不向下 修正"山石转债"转股价格。 一、转股价格触发修正条件 根据相关规定及《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价 格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会 表决。 二、本次不向下修正"山石转债"转股价格 截至 2023 年 9 月 11 日，"山石转债"转股价格已触发向下修正条款。鉴于 "山石转债"发行上市时间较短，近期公司股价受到宏观经济、市 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2023-057 山石网科通信技术股份有限公司 关于"山石转债"预计满足转股价格修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、可转债发行上市概况 如公司决定向下修正转股价格时，公司将在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他信息披露媒体上刊登相关公 告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登 记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后 的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前， 该类转股申请应按修正后的转股价格执行。 经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025 号）同意注 册，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 3 月 22 日 向不特定对象共 ...

上 海 证 券 交 易 所 经查明，2023 年 2 月 11 日，山石网科通信技术股份有限公司 （以下简称公司）披露 2022 年年度业绩预告，预计 2022 年年度实 现归属于母公司所有者的净利润（以下简称归母净利润）为 -23,000.00 万元至-16,000.00 万元，同比下降 404.53%至 311.85%； 预计 2022 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净 利润（以下简称扣非净利润）为-25,000.00 万元至-18,000.00 万元， 同比下降 562.47%至 432.98%。公告同时披露，净利润变动的主要原 因为营业收入显著下滑、期间费用持续增加。2023 年 4 月 28 日，公 司披露 2022 年年度报告，2022 年实现归母净利润-18,250.23 万元， 实现扣非净利润-20,555.73 万元。 公司 2022 年度归母净利润为负，同比由盈转亏，公司应当根据 相关规则在 2022 年会计年度结束后一个月内，及时、准确地披露业 绩预告，以明确市场预期，但公司未按规定披露业绩预告。 1 业绩预告是市场高度关注的重大事项，可能对公司股价和投资 者决策产生较 ...

当事人： 山石网科通信技术股份有限公司，A 股证券简称：山石网科， A 股证券代码：688030； 罗东平，山石网科通信技术股份有限公司时任董事长兼总经 理； 上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2023〕109 号 关于对山石网科通信技术股份有限公司及 有关责任人予以通报批评的决定 -1- ──────────────────────── 尚喜鹤，山石网科通信技术股份有限公司时任财务负责人； 陈 伟，山石网科通信技术股份有限公司时任独立董事兼审 计委员会召集人。 一、上市公司及相关主体违规情况 经查明，2023 年 2 月 11 日，山石网科通信技术股份有限公 司（以下简称公司）披露 2022 年年度业绩预告，预计 2022 年年 度实现归属于母公司所有者的净利润（以下简称归母净利润）为 -23,000.00 万元至-16,000.00 万元，同比下降 404.53%至 311.85%； 预计 2022 年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益 的净利润（以下简称扣非净利润）为-25,000.00 万元至-18,000.00 万元，同比下降 562.47%至 432.98%。公告同时披露，净利润变 动的 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 1.2 billion for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15%[15]. - The company expects a revenue guidance of RMB 2.5 billion for the full year 2023, which would represent a 10% increase compared to 2022[15]. - The company reported a revenue of CNY 373.26 million for the first half of 2023, a decrease of 2.94% compared to the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 112.38 million, worsening from a loss of CNY 77.03 million in the previous year[23]. - The gross margin for the main business was 61.72%, down 9.85 percentage points year-on-year, primarily due to increased market competition and a higher proportion of security integration business[23]. - The company achieved a net cash flow from operating activities of CNY 22.79 million, a significant improvement from a negative cash flow of CNY 147.04 million in the same period last year[23]. - The company’s cash received from sales and services increased by 33.07% year-on-year, totaling CNY 56.10 million, reflecting improved cash flow management[23]. - The total assets decreased by 10.00% to CNY 1.90 billion compared to the end of the previous year[22]. - The company’s operating costs increased by 26.48% to CNY 145.71 million compared to the same period last year[126]. - The company’s cash and cash equivalents decreased by 35.25% to CNY 340.10 million, primarily due to some principal-protected financial products not maturing[131]. User Growth and Market Expansion - User data indicates a growth in active users by 20%, reaching a total of 500,000 users by the end of June 2023[15]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share in the region by 2025[15]. - The company has served over 26,000 users across various sectors, including finance, government, and healthcare[55]. - The company has successfully supported 17 types of industrial protocols, improving its capabilities in real-time monitoring and alerting for critical operations[70]. - The company participated in over 20 international exhibitions and market activities, focusing on expanding its overseas market presence in Southeast Asia and Latin America[77]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30% to RMB 150 million, focusing on next-generation firewall technologies[15]. - Research and development expenses accounted for 46.87% of operating revenue, an increase of 6.79 percentage points compared to the previous year[22]. - The company launched four new mid-range A-series next-generation firewalls during the reporting period, expanding its application scenarios[32]. - The company continues to develop comprehensive training solutions for network security, targeting various sectors including education and healthcare[48]. - The company has filed for 3 patents related to multi-business processor core resource scheduling technology, enhancing application delivery performance[60]. - The company has developed a cloud-native multi-dimensional container security system, with 6 patents pending, to protect against various attacks on container platforms[60]. - The company has 92 invention patents and 138 software copyrights, with 359 invention patents pending[88]. Awards and Recognition - The company has been recognized as a "Customer Choice" by Gartner for four consecutive years, being the only domestic vendor to achieve this distinction[55]. - The company has received multiple awards, including "Next-Generation Cloud Workload Protection" and "Best ZTNA Solution" from Cyber Defense Magazine[55]. - The company was included as a representative vendor in IDC's assessments for Unified Threat Management (UTM) and Zero Trust Network Access solutions in 2023[56]. Risks and Challenges - The report includes a risk statement regarding forward-looking statements, advising investors to be cautious[15]. - The company faces a high customer concentration risk, with sales to the top five customers accounting for 74.08% of total revenue[110]. - The company is exposed to market competition risks as new entrants and existing competitors increase, potentially impacting its market position[105]. - The company’s overseas business has begun to scale, but it faces geopolitical and regulatory risks that could affect future international market expansion[111]. Corporate Governance and Compliance - The board of directors confirmed that all members attended the board meeting, ensuring governance compliance[15]. - The financial report for the first half of 2023 has not been audited, but management assures its accuracy and completeness[15]. - The company has no significant non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties[15]. - The company has committed to ensuring that its prospectus and other disclosures do not contain false statements or omissions, holding its directors and executives liable for accuracy[162]. Shareholder Engagement and Profit Distribution - The profit distribution policy emphasizes cash dividends, with a minimum cash dividend ratio of 80% for mature companies without significant capital expenditures[173]. - The company will actively communicate with shareholders, especially minority shareholders, regarding dividend proposals and decisions[172]. - The company will ensure that any changes to the profit distribution policy do not violate relevant laws and regulations[173]. - The company reported a total of RMB 94,887.94 million in funds raised from its initial public offering, with a net amount of RMB 85,947.17 million after deducting issuance costs[182]. Environmental Responsibility - The company has established an environmental protection mechanism and does not produce pollutants during its operations[155]. - The company invested CNY 38.76 million in environmental protection during the reporting period[155]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[156].