山石网科通信技术股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董 事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《山 石网科通信技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《山石网科 通信技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"） 的有关规定，作为山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司" 或"山石网科"）在 2024 年履职的独立董事，本人在工作中诚实、勤勉、独立地 履行职责，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，积极出席相关会议， 认真审议董事会议案，对公司重要事项发表意见，切实维护了公司和股东的利益， 较好地发挥了独立董事的作用。本人现就 2024 年度履职工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历、专业背景以及兼职情况 孟亚平女士 1985 年 7 月毕业于中国人民解放军信息工程大学（原中国人民 解放军电子技术学院），获计算机工程学士学位；1996 年 7 月毕业于中国人民解 放军西安政治学院法律专业。1977 年 1 月至 1981 年 6 ...

第二章 股份管理 第五条 公司大股东、董事、监事和高级管理人员减持股份应当规范、理性、 有序，充分关注上市公司及中小股东的利益。 1 / 6 山石网科通信技术股份有限公司 第四条 公司大股东、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下的所有本公司股份。公司大股东、董事、监事和高级管理人员从事融 资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 股东及董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理制度 第一条 为加强对山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）持股 5%以上的股东（以下简称"大股东"）、董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《首次公开发行股票注册管理办 法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司董事、监事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办 法》、上海证券交易所（以下简称"上交所"）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券 ...

Financial Performance - The company reported a net loss of ¥184,112,001.18 as of December 31, 2024, indicating it does not meet the conditions for profit distribution [6]. - The board of directors has decided not to distribute profits or increase capital reserves for the year 2024 due to future operational plans and funding needs [6]. - The company achieved operating revenue of CNY 996.59 million in 2024, representing a year-on-year growth of 10.60% compared to CNY 901.04 million in 2023 [22]. - The net loss attributable to shareholders narrowed to CNY -137.21 million in 2024, a 42.78% improvement from CNY -239.81 million in 2023 [22]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY -151.01 million, showing a 39.26% reduction in loss compared to CNY -248.59 million in 2023 [22]. - The company's total assets increased by 7.20% to CNY 1,985.45 million at the end of 2024, up from CNY 1,852.07 million at the end of 2023 [22]. - The weighted average return on equity improved to -13.69% in 2024, an increase of 6.32 percentage points from -20.01% in 2023 [23]. - The net cash flow from operating activities decreased to CNY -90.21 million in 2024, compared to CNY -58.25 million in 2023 [22]. - The company has accumulated unremedied losses of RMB 545.65 million, which may adversely affect future R&D and market expansion efforts [141]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 39.71% of operating revenue in 2024, a decrease of 1.87 percentage points from 41.58% in 2023 [24]. - The company invested 395.74 million yuan in R&D during the reporting period, representing a year-on-year increase of 5.62%, with R&D personnel accounting for approximately 47.20% of the total workforce [47]. - The company’s R&D personnel structure includes 7 PhD holders, 287 Master's degree holders, and 477 Bachelor's degree holders [111]. - The total R&D investment increased by 5.62% year-on-year, reaching ¥395,740,366.72 [104]. - The proportion of R&D investment to operating revenue decreased by 1.87 percentage points to 39.71% [104]. - Capitalized R&D investment rose by 15.34% to ¥35,985,409.28, with its share increasing by 0.76 percentage points to 9.09% [104]. - The company has filed for 127 invention patents in the current year, with 71 granted, contributing to a total of 551 applications and 174 grants [102]. Product Development and Innovation - The company implemented a "technology + ecology" development strategy, focusing on improving profitability and operational efficiency [25]. - The company successfully completed the trial production phase of the ASIC security chip, which is now being prepared for mass production [46]. - The company plans to enter mass production of the ASIC security chip in the third quarter of 2025, with a product launch expected in the second half of 2025 [41]. - The company launched over 20 new products in the reporting period, aligning with its strategic focus on product upgrades across various core business areas [47]. - The company introduced a new Open XDR product solution, emphasizing the core concepts of "open integration, AI empowerment, and intelligent operations" [46]. - The company has developed a unique "TwinMode" application technology, with 1 patent filed, improving network architecture flexibility and business continuity [96]. - The company’s intelligent internal network threat perception system was recognized as a "Strong Performer" in the Gartner® 'Voice of the Customer for Network Detection and Response' report for two consecutive years [101]. Market and Competitive Position - The company is focused on improving cash flow stability as a key to long-term healthy development, aiming for profitability with good cash flow [39]. - The company is actively developing ASIC security chips to establish a differentiated competitive advantage in the domestic market, which is expected to drive future growth [83]. - The company aims to achieve a sales scale of over 100 million yuan in the data security business line by 2026, focusing on data security governance and services [191]. - The company is targeting local government agencies and critical infrastructure sectors as primary users of its security services [107]. - The company has established long-term partnerships with domestic manufacturers and has received various performance testing reports and certifications for its products [42]. - The company has been recognized as a representative vendor in five technology areas, including data security platforms, in the Gartner's 2024 China Security Technology Maturity Curve report [87]. - The company ranked 2nd in the internet industry according to IDC's Q2 2024 China Security Hardware Market Tracking Report, maintaining a top two position for three consecutive half-year periods [89]. Corporate Governance and Compliance - The company has established a governance structure that includes a shareholders' meeting, supervisory board, board of directors, and senior management, ensuring compliance with relevant laws and regulations [194]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and has established committees to enhance decision-making efficiency [196]. - The company has implemented a robust investor relations management system to ensure timely and accurate information disclosure to all investors [198]. - The company is committed to maintaining a high level of corporate governance and protecting the rights of all shareholders [194]. - The company has conducted multiple shareholder meetings to ensure compliance with legal requirements and to facilitate shareholder participation [195]. Risks and Challenges - The company faces risks related to market competition, with increasing competition from existing and new entrants in the cybersecurity sector [123]. - The company relies on a high customer concentration, with sales to the top five customers accounting for 79.82% of total revenue [128]. - The company benefits from tax incentives, including a VAT refund of 53.40 million yuan, but is exposed to risks if these policies change [131]. - The company is focused on international market expansion, which may face geopolitical and market competition risks [129]. Sales and Revenue Trends - The boundary security business line achieved revenue of 748.34 million yuan, a year-on-year growth of 12.96%, accounting for 75.76% of the main business revenue [56]. - The company’s sales personnel productivity increased by approximately 20% year-on-year and by about 88% compared to 2022 [48]. - The company's revenue for the reporting period increased by 10.60% year-on-year, while the expense ratio decreased by approximately 6.69 percentage points, and the net profit loss narrowed by 42.78% [45]. - The company's cloud security business line achieved revenue of 50.75 million yuan, a year-on-year decrease of 18.52%, accounting for 5.14% of main business revenue [58]. - The company’s revenue from the cybersecurity sector reached approximately ¥987.78 million, with a year-over-year increase of 10.90% and a gross margin of 70.59%, which improved by 4.03 percentage points [147]. Operational Efficiency - The company plans to continue optimizing its organizational structure and enhancing operational efficiency to support future growth [25]. - The company’s operating expense ratio decreased by approximately 6.69 percentage points year-on-year, with the sales expense ratio decreasing by approximately 4.35 percentage points [38]. - The company has established a robust supply chain system to ensure the continuous supply of materials necessary for business development [79]. - The company is focused on integrating AI capabilities to enhance service efficiency and quality in security operations [107]. - The company emphasizes the importance of cash collection management to gradually reduce expense ratios and restore profitability [191].

●本次会计政策变更系山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《企业会计准则解释 第 17 号》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"《准则解释第 17 号》"）和《企 业会计准则解释第 18 号》（财会〔2024〕24 号）（以下简称"《准则解释第 18 号》"）的相关规定进行的相应变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流 量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的主要内容 2023 年 11 月，财政部发布《准则解释第 17 号》，规定了"关于流动负债与 非流动负债的划分"的相关内容，该解释规定自 2024 年 1 月 1 日起施行。 转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2025-025 山石网科通信技术股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 12 月，财政部发布《准则解释第 18 号》，规定对 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2025-030 山石网科通信技术股份有限公司 关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资 金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"或"山石网科"）于 2025 年 3 月 27 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通 过了《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确 保不影响募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设进度的前提下，为提 高募集资金使用效率、降低公司财务成本，公司及其全资子公司拟使用部分闲置 募集资金不超过人民币 4,000.00 万元（包含本数）暂时补充流动资金，用于业务 拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会批准之日起不 超过 12 个月。公司监事会发表了明确同意的意见，保荐机构中国国际金融股份 有限公司对本事项出具了明确的核查意见。前述事项在董事会审批权限范围内， 无需提交股 ...

转债代码：118007 转债简称：山石转债 证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2025-028 山石网科通信技术股份有限公司 关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"或"山石网科"）于 2025 年 3 月 27 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其 全资子公司使用额度不超过人民币 3,000.00 万元（包含本数）的暂时闲置可转债 募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保 资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产 品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）， 在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限在第三届董事会第二次会议审 议通过之后，自上一次授权期限到期日（2025 年 4 月 25 日）后 12 个月内有 ...

山石网科通信技术股份有限公司 关于 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案的评估报告 暨 2025 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为贯彻落实科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，推动山石 网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"或"山石网科"）持续优化经营、 规范治理，重点提升公司发展质量，助力提振信心、稳定资本市场预期并积极回 报投资者，公司于 2024 年 4 月 26 日发布了《2024 年度"提质增效重回报"行 动方案》（以下简称"行动方案"），自行动方案发布以来，公司积极开展和落实 相关工作。公司在 2024 年度"提质增效重回报"行动方案实施的基础上，制定 了 2025 年度"提质增效重回报"行动方案，并于 2025 年 3 月 27 日经公司第三 届董事会第二次会议审议通过了《关于 2024 年度"提质增效重回报"专项行动 方案的评估报告暨 2025 年度"提质增效重回报"专项行动方案的议案》。现将 "2024 年行动方案的实施进展及评估情况"和"2025 年主要措施"报告如下： 一、聚焦经营主业、提升核心竞争力 1、持续构建"科技+生态"模式，聚焦盈利能力修复 2024 ...

山石网科通信技术股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 山石网科通信技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 ...

山石网科通信技术股份有限公司董事会审计委员会 关于 2024 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 山石网科通信技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）为公司 2024 年度审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，切实对致同所 2024 年度审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 二、2024 年度会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2024 年年度报告工作安排，致同所对公司 2024 年度财务报告及 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制有效性进行了审计，同时对公司募集资 金存放与实际使用情况、非经营性资金占用及其他关联资金往来等进行核查并出 具了专项报告。 经审计，致同所认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允 ...

2024 年 3 月 26 日，第二届审计委员会召开第十四次会议并审议通过了《关 于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》《关于公司 2023 年度董事会审计委员会 履职情况报告的议案》《关于公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算的议 案》《关于公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》《关于公司 <2023 年度内部控制评价报告>的议案》《关于公司 2023 年内部审计工作报告的 议案》《关于公司 2024 年度内部审计工作计划的议案》《关于公司 2023 年第四季 度募集资金专项审计报告的议案》《关于公司 2023 年度会计师事务所履职情况评 估报告的议案》《关于公司 2023 年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情 况报告的议案》《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》； 报告期内，审计委员会成员为张小军、李军、陈振坤，其中张小军、李军为 独立董事。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，审计委员会共计召开 6 次会议，全体成员均亲自出席会议，就公 司的财务报告、募集资金使用管理、内部审计工作、内部控制等重要事项进行了 审议，会议议案均表决通过。就审 ...