光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"、"保荐机构"）作为苏州纳 芯微电子股份有限公司（以下简称"纳芯微"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关规定，负责纳芯微上市后的持续督导工作，并出具本 持续督导半年度跟踪报告。 | 序号 | 项目 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | 1 | | 行了持续督导制度，并制定了相 | | | | 应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 保荐机构已与公司签署了保荐 | | | | 协议，协议明确了双方在持续督 | | 2 | 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 | 导期间的权利和 ...

一、回购股份的基本情况 证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-064 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份方案的公告》（公告编号：2023-054）。截至 2023 年 8 月 31 日，公司尚未实 施股份回购。 2023 年 9 月 5 日 公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金以集中竞价 交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 20,000 万元，不超过人民币 40,000 万元，回购价格不超过人民币 160 元/股（含），回购的股份将在未来适宜 时机全部用于员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688052 证券简称：纳芯微 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年九月 1 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 苏州纳芯微电子股份有限公司 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 2023 年第二次临时股东大会会议资料目录 | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议程 6 | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议案 8 | | | 议案一 | 关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 8 | | | 议案二 | 关于公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 9 | | | 议案三 | 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 10 | 2 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司独立董事 综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展， 有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股 东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规、 规章和规范性文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。我们一致同意公司 实行本次股权激励计划，并同意将该事项提交公司股东大会审议。 关于公司第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下称"公司"）于 2023 年 8 月 31 日召开 了第三届董事会第三次会议，审议并通过了相关事项。作为公司独立董事，我们 对本次会议审议的相关事项进行了认真审议，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《苏 州纳芯微电子股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，现就有关事项发表 以下独立意见： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 1、公司《2023 年限制性股票激励计划（草 ...

关 于 苏 州 纳 芯 微 电 子 股 份 有 限 公 司 2023年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 （ 草 案 ） 的 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4层 邮编： 2 10019 电话： +86 25 - 83304480 传真： +86 25 - 83329335 法 律 意 见 书 苏同律证字2023第279号 江苏世纪同仁律师事务所 关于苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 苏同律证字2023第279号 致：苏州纳芯微电子股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激 励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）、《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规 和规范性文件的规定，本所接受苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"纳芯 微"或"公司"）委 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-058 苏州纳芯微电子股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会 议，于 2023 年 8 月 31 日在公司会议室以现场及通讯会议相结合的方式召开， 会议已于 2023 年 8 月 26 日以通讯方式发出会议通知。会议应出席董事 9 名， 实际出席董事 9 名，会议由王升杨先生主持，会议的召集、召开、表决程序符合 《中华人民共和国公司法》和《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的相关规定，所作决议合法有效。经与会董事表决，会议形成如 下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步激发企业创新 创造活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，吸引和 留住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的 原则，公司拟实施2023年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限 制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《上市公司股权激励管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4 号——股权激励信息披露》等有关法律法规、规章和规范性文件以及公司章程、 限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《苏州纳芯微 电子股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本 办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-060 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：380.00 万股。 公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟授予的限制性股票数量为 380.00 万股，占本激励计划草案公告时 公司股本总额 14,244.8854 万股的 2.67%。本次激励计划不设置预留。 一、股权激励计划目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员 工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献 匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》 等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。 二、股权激励方式及标的股票来源 （一）股权激励 ...

上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 证券简称：纳芯微 证券代码：688052 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | （二）咨询方式 22 | | --- | 一、释义 20.元：指人民币元。 3 1. 上市公司、公司、纳芯微：苏州纳芯微电子股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《苏州纳芯微 电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含全资、控股子公 司，下同）任职的核心技术人员和核心骨干员工。 6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 7. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 8. 有效期：自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 董 事 会 一、限制性股票激励计划的分配情况： 2023 年 9 月 1 日 | | | | | 获授的限制性 | 占授予限 制性股票 | 占目前总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 （万股） | 总数的比 | 股本的比 例 | | | | | | | 例 | | | 1 | 叶健 | 中国 | 核心技术人员 | 2.1970 | 0.58% | 0.02% | | | 核心骨干员工（291 | | 人） | 377.8030 | 99.42% | 2.65% | | | 合计 | | | 380.00 | 100.00% | 2.67% | 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 苏州纳芯微电子股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股 票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计 不超过股权激励计划提交股东大会 ...