证券代码：688056 证券简称：莱伯泰科 公告编号：2023-040 北京莱伯泰科仪器股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 08 日(星期三)下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 01 日(星期三)至 11 月 07 日(星期二)16:00 前登录上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 zqtzb@labtechgroup.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 北京莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告 ...

[Key Financial Data](index=1&type=section&id=Item%20I.%20Key%20Financial%20Data) [Key Accounting Data and Financial Indicators](index=1&type=section&id=Item%20I.%28I%29%20Key%20Accounting%20Data%20and%20Financial%20Indicators) In Q3 2023, the company's operating revenue increased year-over-year, but net profit attributable to shareholders and non-recurring net profit both declined significantly by approximately 70% 2023 Q3 and YTD Core Financial Indicators | Indicator | Current Period (Q3 2023) | YoY Change (Current Period) | Year-to-Date (YTD Q3 2023) | YoY Change (YTD) | | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | | Operating Revenue (RMB) | 104,000,000 | +10.88% | 300,000,000 | +20.45% | | Net Profit Attributable to Shareholders (RMB) | 3,832,400 | -69.16% | 26,660,700 | -22.77% | | Net Profit Attributable to Shareholders (Excluding Non-Recurring Items) (RMB) | 3,524,100 | -70.76% | 24,870,200 | -23.46% | | Basic Earnings Per Share (RMB/share) | 0.06 | -66.67% | 0.40 | -21.57% | | Total R&D Investment (RMB) | 15,139,200 | +53.22% | 36,857,400 | +36.71% | - As of the end of the reporting period, the company's total assets were **993 million RMB**, a **3.24% increase** from the end of the previous year; owner's equity attributable to listed company shareholders was **849 million RMB**, a **2.71% increase** from the end of the previous year[6](index=6&type=chunk) [Non-Recurring Gains and Losses Items and Amounts](index=2&type=section&id=Item%20I.%28II%29%20Non-Recurring%20Gains%20and%20Losses%20Items%20and%20Amounts) Year-to-date, the company's non-recurring gains and losses totaled **1.7905 million RMB**, primarily from government grants and investment income Year-to-Date Main Non-Recurring Gains and Losses Items | Item | Amount (RMB) | | :--- | :--- | | Government grants included in current profit and loss | 815,099.28 | | Fair value changes and investment income from transactional financial assets, etc. | 1,347,589.19 | | Income tax impact | -357,419.97 | | **Total** | **1,790,490.19** | - The company classified **1.7161 million RMB** in software tax refunds as recurring gains and losses, as it is directly related to and frequently occurs in daily sales operations[11](index=11&type=chunk) [Analysis of Changes in Key Accounting Data and Financial Indicators](index=4&type=section&id=Item%20I.%28III%29%20Analysis%20of%20Changes%20in%20Key%20Accounting%20Data%20and%20Financial%20Indicators) The company explained the significant fluctuations in key financial indicators for the current reporting period, attributing net profit decline to market and cost factors, while improved operating cash flow resulted from increased collections and reduced procurement - Q3 net profit significantly declined (**-69.16%**) primarily due to: - Market demand falling short of expectations and increased competition leading to lower gross profit margins[11](index=11&type=chunk) - Increased depreciation and property-related expenses after the new production base was put into operation[11](index=11&type=chunk) - Increased investment in R&D personnel and materials due to new key R&D projects[11](index=11&type=chunk) - Increased market promotion and marketing expenses for new products[11](index=11&type=chunk) - Net cash flow from operating activities turned positive year-to-date, mainly due to a **20.45% increase** in revenue, a corresponding increase in cash received from sales, and sufficient prior inventory reserves leading to a lower increase in current period procurement expenditures compared to revenue growth[11](index=11&type=chunk) - R&D investment for the current period and year-to-date significantly increased (**53.22%** and **36.71%** respectively), primarily due to the company's new key R&D projects, recruitment of high-end R&D personnel leading to increased compensation expenses, and increased R&D material investment and instrument depreciation costs[12](index=12&type=chunk) [Shareholder Information](index=5&type=section&id=Item%20II.%20Shareholder%20Information) [Total Number of Common Shareholders, Number of Preferred Shareholders with Restored Voting Rights, and Top Ten Shareholders' Shareholding Status](index=5&type=section&id=Item%20II.%28I%29%20Total%20Number%20of%20Common%20Shareholders%2C%20Number%20of%20Preferred%20Shareholders%20with%20Restored%20Voting%20Rights%2C%20and%20Top%20Ten%20Shareholders%27%20Shareholding%20Status) As of the end of the reporting period, the company had **3,961** common shareholders, with the top two shareholders, Beijing LabTech Management Consulting Co., Ltd. and LabTech Holdings, Inc., holding nearly **60%** of shares, both controlled by the actual controller, Mr. Hu Ke Top Ten Shareholders' Shareholding Status | Shareholder Name | Nature | Shareholding Ratio (%) | Number of Shares | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Beijing LabTech Management Consulting Co., Ltd. | Domestic Non-State Legal Person | 35.96 | 24,177,000 | | LabTech Holdings, Inc. | Overseas Legal Person | 23.97 | 16,118,000 | | Yu Hao | Domestic Natural Person | 2.13 | 1,432,446 | | Wang Yi | Domestic Natural Person | 1.80 | 1,210,084 | | Zhou Yixia | Domestic Natural Person | 1.47 | 985,718 | - As of the end of the reporting period, the company had a total of **3,961** common shareholders[14](index=14&type=chunk) - Major shareholder related party relationship: Beijing LabTech Management Consulting Co., Ltd. and LabTech Holdings, Inc. are both controlled by the company's actual controller, Hu Ke, forming a concerted action party[15](index=15&type=chunk) [Quarterly Financial Statements](index=7&type=section&id=Item%20IV.%20Quarterly%20Financial%20Statements) [Consolidated Balance Sheet](index=7&type=section&id=Consolidated%20Balance%20Sheet) As of September 30, 2023, the company's total assets were **993 million RMB**, a **3.24% increase** from the end of the previous year, with total liabilities at **144 million RMB**, and owner's equity attributable to the parent company at **849 million RMB** Balance Sheet Key Items (Unit: RMB) | Item | September 30, 2023 | December 31, 2022 | Change Rate | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Cash and Bank Balances | 360,902,020.11 | 372,840,403.11 | -3.20% | | Inventories | 177,715,677.03 | 156,211,160.24 | +13.77% | | Fixed Assets | 148,536,316.13 | 138,552,579.34 | +7.21% | | **Total Assets** | **992,682,606.38** | **961,529,356.81** | **+3.24%** | | Contract Liabilities | 64,738,519.85 | 56,884,725.70 | +13.81% | | **Total Liabilities** | **143,634,816.05** | **134,852,233.51** | **+6.51%** | | **Owner's Equity Attributable to Parent Company** | **849,047,790.33** | **826,677,123.30** | **+2.71%** | [Consolidated Income Statement](index=9&type=section&id=Consolidated%20Income%20Statement) In the first three quarters of 2023, the company achieved operating revenue of **300 million RMB**, a **20.45% year-over-year increase**, but net profit attributable to parent company shareholders declined by **22.77%** due to faster growth in costs and expenses 2023 YTD Income Statement Key Items (Unit: RMB) | Item | 2023 YTD | 2022 YTD | YoY Change | | :--- | :--- | :--- | :--- | | Total Operating Revenue | 299,949,773.52 | 249,029,652.65 | +20.45% | | Operating Cost | 166,250,340.66 | 127,128,861.33 | +30.77% | | Selling Expenses | 52,695,236.03 | 41,943,636.29 | +25.63% | | Administrative Expenses | 22,206,457.37 | 18,325,867.20 | +21.18% | | R&D Expenses | 36,857,433.66 | 26,960,651.01 | +36.71% | | Operating Profit | 26,393,003.74 | 38,845,360.09 | -32.06% | | Net Profit Attributable to Parent Company | 26,660,681.40 | 34,522,516.63 | -22.77% | | Basic Earnings Per Share | 0.40 | 0.51 | -21.57% | [Consolidated Cash Flow Statement](index=12&type=section&id=Consolidated%20Cash%20Flow%20Statement) In the first three quarters of 2023, net cash flow from operating activities significantly improved to **15.77 million RMB** from a net outflow in the prior year, primarily driven by increased cash received from sales 2023 YTD Cash Flow Statement Key Items (Unit: RMB) | Item | 2023 YTD | 2022 YTD | | :--- | :--- | :--- | | Net Cash Flow from Operating Activities | 15,767,147.36 | -15,285,465.54 | | Net Cash Flow from Investing Activities | -17,548,539.70 | -122,127,608.34 | | Net Cash Flow from Financing Activities | -12,806,073.96 | -19,766,642.13 | | Net Increase in Cash and Cash Equivalents | -11,302,599.11 | -146,374,428.20 | | Cash and Cash Equivalents at End of Period | 360,201,276.47 | 348,171,551.13 | - The improvement in operating cash flow is mainly due to cash received from sales of goods and services increasing from **273 million RMB** to **332 million RMB**, a **21.6% year-over-year increase**[26](index=26&type=chunk)

一、预留限制性股票的分配情况 | 序号 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限 制性股票 | 占本激励 计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 总数比例 | 日股本总 | | | | | | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、核心业务骨干人员（共 4 人） | | | 5.00 | 4.71% | 0.07% | | 三、预留剩余 | | | 16.00 | 15.08% | 0.24% | | 合计 | | | 21.00 | 19.79% | 0.31% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公 司股本总额的 20%。 2、本计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市 公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及 ...

北京莱伯泰科仪器股份有限公司 董事会议事规则 北京莱伯泰科仪器股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"或"上市公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、行政法规和规范性文件以及《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 董事会秘书担任董事会办公室负责人，对上市公司和董事会负责， 保管董事会和董事会办公室印章，负责信息披露事务。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第五条 董事会行使下列职权： （九）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 1 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三） ...

证券代码：688056 证券简称：莱伯泰科 公告编号：2023-034 同日，公司召开第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2022 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司 2022 年限制性股票 激励计划激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实 并出具了相关核查意见。 2、2022 年 12 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的 通知》（公告编号：2022-053），对 2022 年限制性股票激励计划相关议案进行审 议。同日，披露了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于独立董事公开征集委托 投票权的公告》（公告编号：2022-051），根据公司其他独立董事的委托，独立 董事孔晓燕女士作为征集人就 2023 年第一次临时股东大会审议的公司 2022 年 限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 3、2022 年 12 月 28 日至 2023 年 1 月 6 日 ...

招商证券股份有限公司关于 北京莱伯泰科仪器股份有限公司首次公开发行股票 部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于新建项 目及永久补充流动资金的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为北京 莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称"莱伯泰科"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《科创板上市公司持 续监管办法（试行）》等有关规定，就莱伯泰科首次公开发行股票部分募集资金 投资项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金事项进行了 核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 8 月 4 日出具的《关于同意北京莱伯泰科仪器股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可[2020]1657 号），北京莱伯泰科仪器股份有限公司获准向社会 公开发行人 ...

北京莱伯泰科仪器股份有限公司 章 程 $$(\Xi\Xi-\Xi\Xi+\Xi)$$ | 第一章总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章股份 | 5 | | 第一节股份发行 5 | | | 第二节股份增减和回购 6 | | | 第三节股份转让 7 | | | 第四章股东和股东大会 | 8 | | 第一节股东 8 | | | 第二节股东大会的一般规定 11 | | | 第三节股东大会的召集 15 | | | 第四节股东大会的提案与通知 16 | | | 第五节股东大会的召开 18 | | | 第六节股东大会的表决和决议 21 | | | 第五章董事会 | 27 | | 第一节董事 27 | | | 第二节董事会 30 | | | 第六章总经理及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章监事会 | 38 | | 第一节监事 38 | | | 第二节监事会 39 | | 第四条 公司注册名称： | 第八章财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | --- | --- | | 第一节财务会计制度 41 | | | 第二节内部审计 47 | | | 第三节会计师 ...

北京莱伯泰科仪器股份有限公司 股东大会议事规则 北京莱伯泰科仪器股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第一条 为规范北京莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）等法律、行政法规和规范性 文件以及《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制 订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东大会，保证股东依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公 司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临 ...

一、修订《公司章程》的相关情况 公司根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及规范性文件的有关规定，拟对《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）相关条款进行修订，具体情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十七条 独立董事有权向董事会提 | 第四十七条 独立董事有权向董事会提 | | 议召开临时股东大会。对独立董事要求 | 议召开临时股东大会，独立董事行使上 | | 召开临时股东大会的提议，董事会应当 | 述职权的，应当经全体独立董事过半数 | | 根据法律、行政法规和本章程的规定， | 同意。对独立董事要求召开临时股东大 | | 在收到提议后 日内提出同意或不同 10 | 会的提议，董事会应当根据法律、行政 | | 意召开临时股东大会的书面反馈意见。 | 法规和本章程的规定，在收到提议后 10 | | 董事会同意召开临时股东大会的，将在 | 日内提出同意或不同意召开临时股东大 | | 作出董事会决议后的 日内发出召开 5 | 会的书面反馈意见。 | | 股东大会的通知；董事会不同意召开临 | 董事会同意召开临时股东 ...

二、关于对《关于使用部分募集资金投资项目节余资金新建项目的议案》的独立 意见 经审阅，我们认为公司本次使用部分募集资金投资项目节余资金新建募投项 北京莱伯泰科仪器股份有限公司独立董事 关于公司第四届董事会第九次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》及《北京莱伯泰科仪器股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规、规章、规范性 文件的有关规定，我们作为北京莱伯泰科仪器股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东负责的态度，现对公 司第四届董事会第九次会议审议的相关事项发表如下独立董事意见： 一、关于对《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资 金用于新建项目及永久补充流动资金的议案》的独立意见 经审阅，我们认为公司本次将首发募投项目之"分析检测智能化联用系统生 产线升级改造项目"和"研发中心建设项目"结项并将节余募集资金用于新建项 目及永久补充流动资金，符合公司经营发展规划，有利于进一步充盈公司现金流， 提高资金使用效率，降低 ...