昆山国力电子科技股份有限公司 董事会审计委员会监督容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 的履职情况报告 昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"或"容诚"）作为对公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资 产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实对容诚在 2023 年度的审计工作 情况履行了监督职责。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册 地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席 合伙人肖厚发。 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 人，共有注册 会计师 1 ...

| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"国力股份"或"公司"）第三 届监事会第八次会议通知于2024年4月14日以电子邮件方式送达全体监事，于 2024年4月24日在昆山市西湖路28号国力股份1号会议室以现场结合通讯表决的 方式召开，由公司监事会主席殷琴主持，会议应参加表决监事3人，实际参加表 决监事3人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）等法律、法规和《昆山国力电子科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 （二）审议通过《关于公司 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 昆山国力电子科技股份有限公司全体股东: 昆山国力电子科技股份有限公司 容诚审字[2024]610Z0129 号 容诚会计师事务所(4. 骑 缝 章 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mnf.gov.cn）"进行座 "进行使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行座 。" 内部控制审计报告 容诚审字[2024]610Z0129 我们认为,国力股份于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了昆山国力电子科技股份有限公司(以下简称国力股份)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国力 股份董事会的责任。 二 ...

| 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 昆山国力电子科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》以及昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、准确地反映公司截至2023年 12月31日的财务状况和2023年度的经营成果，本着谨慎性原则，公司及下属子公 司对2023年末的资产进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的相关资产计提 减值准备。2023年度确认的资产减值损失和信用减值损失总额为1,919.33万元， 减少公司合并报表利润总额1,919.33万元（合并利润总额未计算所得税影响）。 具体情况如下表所示： 单位：万元（人民币） | 序号 | 项目 | 2023年度计提金额 | | --- | --- | --- ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次 会议于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件方式发出会议通知并送达全体董事，会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并作出决议。公司董事 7 人，实际参加会议董事 7 人，会议由董事长尹剑平先生主持。本次会议的召集、 召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律 法规及《昆山国力电子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，会议作出的决议合法、有效。会议逐项审议并通过了以下事项： 一、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 公司董事会全体成员严格按照《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《公司章程》等有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理层及各级员 工的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发，勤勉 尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运作。 表决结果：同意 ...

昆山国力电子科技股份有限公司 关于新增募集资金专户并签订募集资金三方监管协 议的公告 | 证券代码：688103 | 证券简称：国力股份 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118035 | 转债简称：国力转债 | | 为了确保公司募投项目的顺利实施，同时建立更加广泛的银企合作关系，进 一步提高募集资金的使用效率，维护投资者的合法权益，根据《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及公司《募集资 金管理制度》的规定，公司拟在交通银行股份有限公司昆山分行新增设立募集资 1 金专项账户，新设立的募集资金专户用于公司实施"新能源用直流接触器扩建项 目"和"风光储及柔直输配电用交流接触器生产项目"，并与保荐机构招商证券 股份有限公司及上述银行签署募集资金三方监管协议，对募集资金的存放和使用 进行专户管理。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金的基本情况 ...

昆山国力电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度开展工作，积极出席公 司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关重点关注事项 发表独立意见，忠实、勤勉、独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维 护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、 本人基本情况 （一） 个人履历 本人卜璐，女，中国国籍,无境外永久居留权,1983年生，博士学位，毕业于武 汉大学国际法学专业，副教授，持有法律职业资格证书。2010年8月至今,先后任苏 州大学王健法学院讲师、副教授、党委委员；2018年1月至今，任苏州仲裁委员会 仲裁员；2019年5月至今，任苏州规划设计研究院股份有限公司独立董事；2022年 6月至今，任苏州艾科瑞思智能装备股份有限公司董事；2021年5月至今，任苏州国 际商事法庭中立评调员；2023年3月至今，任南京仲裁委员会仲裁 ...

2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 京天股字（2022）第 318-6 号 致：昆山国力电子科技股份有限公司 根据北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）与昆山国力电子科技股份 有限公司（以下简称"国力股份"或"公司"）签订的《专项法律服务协议》， 本所担任公司本激励计划的专项中国法律顾问并出具法律意见。 关于昆山国力电子科技股份有限公司 北京市天元律师事务所 关于昆山国力电子科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编: 100033 北京市天元律师事务所 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》 （以下简称"《上市规则》"） 、《科创板上市公司自律监管指南第4号 ——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南第4号》"）、《律师事务所从 事证券法律业务 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥692.25 million, a decrease of 1.12% compared to ¥700.11 million in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 24.85% to ¥64.19 million in 2023 from ¥85.42 million in 2022[20]. - The basic earnings per share (EPS) fell by 25.56% to ¥0.67 in 2023, down from ¥0.90 in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities increased significantly by 1,124.36% to ¥67.81 million in 2023, compared to ¥5.54 million in 2022[22]. - Total assets rose by 38.19% to ¥2.06 billion in 2023, up from ¥1.49 billion in 2022, primarily due to the issuance of convertible bonds[23]. - The company's operating costs increased by 2.71% to 439.73 million yuan[105]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was 55.27 million yuan, a decline of 32.59% year-on-year[103]. - The company's gross profit margin for electronic vacuum devices was 36.14%, a decrease of 2.51 percentage points year-on-year[107]. Research and Development - The company has a comprehensive R&D management system, focusing on independent research and development to meet customer-specific application needs[54]. - The total R&D investment for the year was ¥59,854,028.88, a decrease of 4.16% compared to the previous year, with R&D expenses accounting for 8.65% of total revenue[70]. - The company applied for 50 patents and obtained 56 patents during the reporting period, strengthening its position in the electronic vacuum device manufacturing sector[67]. - The company has established a strong core technology platform, enabling rapid transformation of R&D results into products, meeting high-end equipment demands[76]. - The company focuses on core product development and actively explores new products in the electronic vacuum device industry, ensuring the advancement of its core technologies[66]. Corporate Governance - The company has not achieved profitability since its listing[4]. - The company has received a standard unqualified audit report from the accounting firm Rongcheng[5]. - The company does not have any special arrangements for corporate governance[8]. - The company has established a comprehensive internal control management system to ensure compliance with relevant laws and regulations[153]. - The company held 10 board meetings and 8 supervisory meetings during the reporting period, enhancing governance and decision-making efficiency[153]. Market Position and Strategy - The company has established strategic partnerships with leading clients in various sectors, enhancing customer satisfaction and optimizing the customer structure[36]. - The company is expanding into the photovoltaic and energy storage markets, where it has established a good reputation but still has a low market share, indicating significant growth potential[62]. - The company is positioned within the "new generation information technology industry," specifically in the electronic vacuum device manufacturing sector[57]. - The company has established itself as a key player in the electronic vacuum device market, particularly in the new energy vehicle sector, leveraging its expertise in ceramic materials technology and forming partnerships with leading battery and vehicle manufacturers[60]. Risks and Challenges - The company faces risks related to core technology leakage, which could undermine its competitive advantage in the electronic vacuum device market[82]. - The company operates in a highly competitive environment, with significant competition from international firms like Tyco Electronics and Siemens, which may impact market share[89]. - The company faces risks related to tax policy changes and exchange rate fluctuations that could adversely affect its operating results[98]. - The company has a cash dividend policy that states at least 20% of the distributable profit for the year should be distributed in cash, and the cumulative cash distribution over any three consecutive years should not be less than 30% of the average annual distributable profit for those three years[193]. Employee and Talent Management - The company has a structured profit distribution mechanism that requires board approval and considers shareholder feedback, especially from minority shareholders[195]. - The company employs a competitive salary system that includes basic salary, performance bonuses, and benefits to attract and retain talent[190]. - The company has a training program that aligns employee development with strategic business needs, including onboarding for new employees and ongoing skills training[191]. - The total number of employees in the parent company is 595, and in major subsidiaries, it is 491, resulting in a total of 1,086 employees[188]. Future Outlook - The company plans to enhance its R&D management and innovation incentive mechanisms, increasing R&D investment to improve product performance and meet diverse customer needs[148]. - The company aims to optimize its operational system to become a benchmark for quality management, reducing operational costs while ensuring timely order delivery[149]. - The company will continue to attract and cultivate talent, optimizing its workforce structure to support sustainable development[148]. - The company plans to enter the European market by Q2 2024, targeting a revenue contribution of $100 million in the first year[165].

昆山国力电子科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会的独 立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，在 2023 年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤勉、尽责、忠实履行职务，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实发挥独立董事的作用，维护了公司利益 及全体股东的利益。 2023 年 2 月 1 日，本人因任期届满，不再担任公司独立董事及董事会下属专门委 员会委员职务。现将本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责的情况报告如下： 一、 本人基本情况 1、个人履历 本人杨国栋，男，中国国籍，无境外永久居留权，1950 年生，本科学历，毕业于南 京工学院（现为东南大学）电子工程系电真空器件专业，教授级高级工程师，享受国务 院特殊津贴专家。1975 年 9 月至 2010 年 3 月，任华东电子集团公司副总工程师、军工 总监；2004 年 1 月至 2010 年 3 月，任华东电子光电技术有限公司总经理；201 ...