深圳市有方科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 证券代码：688159 证券简称：有方科技 深圳市有方科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会 会议资料 2023 年 11 月 1 深圳市有方科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议资料 深圳市有方科技股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 以及《深圳市有方科技股份有限公司章程》、《深圳市有方科技股份有限公司股东 大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理 签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法人单位证明、授权委 托书等，经验证后方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议 的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与 ...

更正前： （六）审议通过《关于调整公司 2023 年度综合授信额度的议案》 …… 证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2023-102 深圳市有方科技股份有限公司 关于第三届董事会第二十次会议决议公告 的更正公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《有方 科技：第三届董事会第二十次会议决议公告》（公告编号：2023-096）， 经公司自查，因表格某行粘贴错误，导致部分文字内容有误，现对该 公告内容进行更正，具体情况如下： 除上述内容更正外，原公告其他内容不变。由此给投资者造成的 不便，公司深表歉意，今后公司将加强信息披露过程中的审核工作, 提高信息披露质量，敬请投资者谅解。 | 拟申请授信的银行和金 | 拟申请的综合授信额度 | 综合授信额度主要内容 | | --- | --- | --- | | 融机构 | | | | …… | …… | …… | | ...

深圳市有方科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理办法 第一章 总则 第三条 本办法所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《上海证券交易 所科创板股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本办法所称"资金占用"，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用； 非经营性资金占用，是指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用和其它支出，代控股股东、实际控制人及关联方偿还债 务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及关联方 资金，为控股股东、实际控制人及关联方承担担保责任而形成的债权，其它在没 有商品和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及关联方使用的资金。 第五条 公司控股股东严格依法行使出资人权利，对公司和公司社会公众股 1 股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股股东的 合法权益。公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反本办法规定给公 司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事、监事和高级管理 ...

深圳市有方科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部审计工作，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳市有方科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》 等有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内部机构或职能部门、控股子公司、分公司、具 有重大影响的参股公司的财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行 的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指对企业的财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进企业完善治理、实现 目标的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会审计委员会下设立审计部作为内部审计机构，对公司 财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施情况进行检查监督。审 计部对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作，董事长是内部审 计工作第一责任人。 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下或者与财务部门合署 办 ...

证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2023-099 深圳市有方科技股份有限公司 关于补选第三届董事会非独立董事的公告 二、非独立董事补选情况 1 董事会根据《公司法》《公司章程》对非独立董事候选人提名的 规定，经董事会提名委员会对非独立董事候选人任职资格的审查，并 征求了非独立董事候选人本人意见，董事会提名罗伟先生为公司第三 届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）。 上述董事会非独立董事候选人经 2023 年第六次临时股东大会审 议通过后，将与公司现任的其他董事组成公司第三届董事会，其任期 自公司 2023 年第六次临时股东大会审议通过之日起至第三届董事会 任期届满之日止。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 于 2023 年 10 月 17 日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了 《关于补选第三届董事会非独立董事的议案》，现将具体情况公告如 下： 一、非独立董事任期辞职情况 公司非独立董事喻斌先生因个人职业发展和工作精力分配 ...

第一条 为了更好地规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并参照《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等规范性文件之规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循关联交易程序公平与实质公平的原则，并与关联人 签订关联交易书面合同，合同内容应明确、具体。 第三条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，并严格按 照国家有关规定及本办法予以办理。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 深圳市有方科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第五条 公司的关联人，指具有以下情形之一的自然人、法人或其他组织： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、监事或高级管理人员； （四） 与本条第一款第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联 ...

第一章 总 则 第一条 为明确深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规章、其他规范性文件和《深圳市 有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市有方科技股份 有限公司董事会议事规则》的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 委员会是董事会设立的常设机构，向董事会负责并报告工作，主要 负责公司内部控制、财务信息的监督和核查以及内、外部审计的沟通等工作。 第二章 委员会组织机构 第三条 委员会由三人组成，均为不在公司担任高级管理人员的董事，其中 独立董事占二分之一以上，至少有一名独立董事是会计专业人士。委员会委员由 董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之一以上提名，由董事会全体 董事过半数选举产生。委员会设立委员会主任（召集人）一人，委员会主任由会 计专业的独立董事担任，由委员会全体委员过半数选 ...

深圳市有方科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益。根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规 范性文件规定及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象公开发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告，并按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集 资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布 ...

深圳市有方科技股份有限公司 独立董事意见 深圳市有方科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十次会议相关事项的 独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》 和《深圳市有方科技股份有限公司公司章程》等规定，我们作为深圳市有方科技 股份有限公司独立董事，基于独立、审慎、客观的立场，对公司第三屆董事会第 二十次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于补选第三届董事会非独立董事的独立意见 经审阅非独立董事候选人罗伟先生的个人简历,罗伟先生的教育背景、任职 经历、专业能力和职业素养具备担任公司非独立董事的任职资格和条件，不存在 《公司法》及《公司章程》等规定不得担任董事的情形，亦不存在被中国证监会 确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形, 同时具备履行非独立董事职责所必 需的工作经验。本次非独立董事选举事项已经公司董事会提名委员会审查通过， 本次非独立董事候选人的提名、审议、表决程序合法有效,符合《公司法》及《公 司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。 因此，我们同意补选罗伟先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，并同 意将该议案提交股东大会审议。 一、关于 ...

深圳市有方科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者以及潜在投资者（以下 统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投 资者之间长期、稳定的良好关系。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳市有方科技股份有限公章程》，并参照《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、信息披露和股 东权利维护等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投资者、回报投 资者的公司文化的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系 ...