第一章 总则 第一条 为加强对深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员和核心技术人员持有公司股份及其变动的管理，进一步明确公司相 关办理程序，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定， 以及《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公 司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从事 融资融券交易 ...

深圳市有方科技股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第五条 公司依照《公司法》及《公司章程》、子公司章程向子公司委派董 事、监事及重要高级管理人员。 第六条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营、自负盈亏， 对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第七条 公司对于具有法人资格的子公司的独立经营地位和独特经营个性， 给予充分的尊重；通过相应的管理制度，保障子公司对其法人资产拥有占有权、 支配权、处分权和收益权。 第八条 公司与子公司之间的管理关系主要在公司与子公司股东会、董事会 之间发生。 第九条 公司有义务帮助子公司完善法人治理结构。公司保障和推进子公司 董事会（执行董事）和监事会（如有）的规范化有效动作。公司向子公司推举合 1 第三条 本制度适用于公司控股子公司及其控股的其他公司。公司对参股公 司的管理参照本制度执行。 第一条 为了规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 及参股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进子公司健康发展，优 化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 ...

深圳市有方科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员（以下合称 "高级管理人员"；为本细则的目的，高级管理人员不包括董事会秘书，董事会 秘书的工作细则另行制定）的行为，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学 化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高科学决策水平，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《深 圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本细则。 第二条 公司的经营管理实行总经理负责制，总经理对董事会负责。总经理 主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施本公司董事会决议。 第三条 高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。 第四条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员及相关人员具有约束力。 第二章 任职资格和任免程序 第五条 公司设总经理一名、副总经理若干名、 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 深圳市有方科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，提高公司经营 管理水平。根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件以及 《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、总经理、 副总经理、财务负责人、董事会秘书以及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬制度遵循以下基本原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （五）薪酬收入坚持"有奖有罚，奖罚对等，激励与约束并重"的原则。 第二章 董事、高级管理人员薪酬管理机构 第四条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定董事、高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并 就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； 1 （二）制定或变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使 权益条件成 ...

深圳市有方科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会、董事会及股东会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《深圳市有方科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表 ...

深圳市有方科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会全体董事过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。战略 委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会召集人不能或无法 履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事 会报告，由公司董事会指定一名委员履行战略委员会召集人职责。 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至 第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 1 第六条 战略委员会的主要职责权限包括： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第一条 深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展 需要，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的 质量，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称" ...

深圳市有方科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者以及潜在投资者（以下 统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投 资者之间长期、稳定的良好关系。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳市有方科技股份有限公章程》，并参照《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司投资者 关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章、规范 性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门有 ...

深圳市有方科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，进一步明确公司内部各部门和各控股子公司的信息收集与管理 职责，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》， 并参考《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《深圳市有方科技股份有限公司章 程》等规定，做好公司信息披露工作。 第三条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员 及相关单位，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第四条 公司董事、高级管理人员以及各职能部门负责人，控股子公司的董 事长和总经理及委派到参股公司的董事、监事和高级管理人员均为重大信息报告 的义务人，对其职 ...

第一章 总 则 深圳市有方科技股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了加强深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部审计工作，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人民 共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳市有方科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》等有 关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内部机构或职能部门、控股子公司、分公司、具 有重大影响的参股公司的财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行 的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指对企业的财务收支、经济活动、内部控 制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进企业完善治理、实现 目标的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）下设立审计 部作为内部审计机构，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等事项 进行监督检查。审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作，董事长是内部审 计工作第一责任人。审计部在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。 审计部发现公司重大问 ...

董事会审计委员会工作细则 深圳市有方科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为明确深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"委员会"）的职责，确保董事会对管理层的有效监督， 完善公司治理结构，规范工作程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规章、 其他规范性文件和《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《深圳市有方科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，结合 公司实际情况，制定本细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门机 构，向董事会负责并报告工作，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 委员会组织机构 第三条 委员会成员为 3 名，均为不在公司担任高级管理人员的董事，其中 独立董事应当过半数，至少有一名独立董事是会计专业人 ...