独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内 部董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规和《南京万德斯环保科技股份有限公司》（下称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本工作制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照国家相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 ...

南京万德斯环保科技股份有限公司 章 程 $$\Xi{\cal O}\,{\underline{{{-|\Pi|}}}}\,\nexists\,\,\Xi{\cal J}$$ | 第一章 总 | 则 1 | | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 ...

证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2024-005 南京万德斯环保科技股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十 二次会议于2024年3月13日以现场与视频会议相结合的方式召开，会议通知已于 2024年3月8日发出。本次会议应出席监事3名，实际出席3名，本次会议由监事会主 席高年林主持。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，形成的决议合法有效。 二、监事会审议情况 （一）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》 经审核，监事会认为：公司根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定 修改《公司章程》，有利于进一步完善公司治理结构，更好地促进规范运作。 ...

南京万德斯环保科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第六条 公司应当及时通过上海证券交易所业务管理系统填报和更新公司关联人 名单及关联关系信息。 第二章 关联方和关联关系 1 第七条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。公司董事、监事、高级管理人 员、持股5%以上的股东及其一致行动人、控股股东、实际控制人，应当将其与公司存 在的关联关系及时告知公司，并及时向董事会和监事会报告。 第八条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 第四条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联 交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导 致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规 提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第五条 公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状况和交易对 方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性、合理性和对公司 的影响，根据充分的定价依据确定交易价格。重点关注是否存在交易标的权属不清、 交易对方履约能力不明、交易价格不公允等问题，并按照《股票上市规则》的要 ...

第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 本制度所称控股子公司，是指公司持有其50%以上的股份,或者能够 决定其董事会半数以上成员的当选,或者通过协议或其他安排能够实际控制的公 司。 南京万德斯环保科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了规范南京万德斯环保科技股份有限公司（下称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、法规、规范性文件的规定以及《南京万德斯环保科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 1 3、依法担保、规范运作的原则。 第六条 任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得采 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，审计委员会成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事。因此，公司董事、副总经理袁道迎先生向公司 董事会申请辞去公司副总经理职务，辞任后袁道迎先生仍担任公司董事、董事会审 计委员会委员职务，并根据公司安排负责其他管理工作，袁道迎先生的辞职报告自 送达公司董事会之日起生效，其辞任副总经理职务不会影响公司的正常生产经营。 袁道迎先生将继续遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》等规定及其所作的相关承诺。 公司董事会对袁道迎先生在担任副总经理期间为公司发展所作出的贡献表示 衷心的感谢！ 特此公告。 证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2024-004 南京万德斯环保科技股份有限公司 关于公司高级管理人员变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董 事、副总经理袁道迎先生 ...

广发证券股份有限公司 关于南京万德斯环保科技股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关规范性文件的规定，广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券" "保荐机构"）作为正在履行南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"万 德斯""公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年 1 月至本次现场检查 期间（以下简称"本持续督导期间"）的规范运行情况进行了现场检查，报告如 下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等，以及对于马泰壕煤矿安全生产事故情况的核查。 （六）现场检查手段 1、访谈上市公司董事、高级管理人员； 广发证券股份有限公司 （二）保荐代表人 袁海峰、周寅 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 27 日-29 日 （四）现场检查人员 周寅、李籽佳 （五）现场检查内容 2、实地查看上市公司主要生产经营场所； 3、查看和复印公司本持续督导期 ...

证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-049 南京万德斯环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、说明会类型 南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 07 日 下午 14:00-15:00 以网络互动形式召开 2023 年第三季度业绩说明会（以下简称"说明会"），在信 董事长兼总经理：刘军 董事会秘书：戴昕 财务总监：张开圣 会议召开时间：2023 年 12 月 07 日(星期四) 下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 会议问题征 ...

证券代码：688178 证券简称：万德斯 公告编号：2023-048 南京万德斯环保科技股份有限公司 关于变更注册资本、修改《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 8 日 召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关于变更注册资本、修改<公司章 程>并办理工商变更登记的议案》，并授权公司行政部办理变更注册资本、修改公司 章程涉及的工商变更、登记及备案等相关事宜。鉴于公司于 2022 年 10 月 14 日召 开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 股权激励相关事宜的议案》，股东大会授权董事会办理实施 2022 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）所致的修改《公司章程》、办理公司注册资本变 更登记等事项。故本次变更事项无需提交公司股东大会批准。 现将具体情况公告如下： 一、公司注册资本变更的相关情况 2023 年 5 月 9 日，公司召开了第三届董 ...

南京万德斯环保科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 | 第一章 总 | 则 1 | | --- | --- | | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 | | ...