目 录 | 关于营业收入……………………………………………………第 一、 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于存货……………………………………………………… | 第 6—11 | 页 | | 三、关于应收账款……………………………………………… 第 | 11—16 | 页 | | 四、关于应付票据…………………………………………………第 | 16—21 | 页 | | 五、关于在建工程…………………………………………………第 | 21—23 | 页 | | 六、关于非经常性损益……………………………………………第 | 23—26 | 页 | | 七、关于供应链管理公司…………………………………………第 | 26—29 | 页 | | 八、关于其他权益工具投资………………………………………第 | 30—32 | 页 | 问询函专项说明 天健函〔2024〕598 号 由浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称帕瓦股份或公司）转来的《关于 对浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函》（上 证科创公函〔2024〕0121 号，以下简称问询函）奉悉。我们已 ...

Financial Performance - The company reported a net loss of RMB 97.37 million for the fiscal year 2023, with a distributable profit of RMB 175.60 million as of December 31, 2023[5]. - Due to the net loss, the company will not distribute cash dividends or issue bonus shares for the fiscal year 2023[5]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,171,613,051.70, a decrease of 29.26% compared to CNY 1,656,255,059.66 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of CNY 97,370,032.71, down 166.79% from a profit of CNY 145,793,822.28 in 2022[25]. - The basic earnings per share for 2023 was -CNY 0.60, a decrease of 154.05% from CNY 1.11 in 2022[26]. - The company's total assets at the end of 2023 were CNY 4,072,900,339.95, a decrease of 0.81% from CNY 4,106,214,483.22 at the end of 2022[25]. - The company's operating costs decreased by 25.89% year-on-year, amounting to CNY 1,063.87 million[94]. - The gross margin improved to 35%, up from 30% in the previous year, reflecting better cost management and pricing strategies[14]. Market and Competitive Landscape - The company highlighted risks including intensified market competition and fluctuations in raw material prices, which may lead to continued operating pressure and potential ongoing losses[4]. - The company is expanding its market presence, planning to enter three new international markets by the end of 2024[14]. - The company is actively engaged in market expansion and customer demand alignment, enhancing sales channels to stabilize market share[37]. - The market for lithium battery precursor materials is expected to remain competitive, with new entrants increasing pressure on market share and profitability[89]. - The company has a high customer concentration risk, with the top five customers accounting for over 90% of revenue, which could adversely affect performance if these customers change their procurement needs[84]. Research and Development - The company has invested 200 million CNY in research and development for new battery technologies, focusing on improving charging efficiency and lifespan[15]. - Research and development expenses accounted for 4.33% of operating revenue in 2023, an increase of 1.14 percentage points from 3.19% in 2022[26]. - The company is focusing on the development of single crystal, high nickel, and ultra-high voltage ternary precursor products, addressing the challenges of energy density and safety in ternary power batteries[51]. - The company has established a professional subsidiary focused on solid-state battery technology, developing high-voltage stable gel electrolytes and improving ionic conductivity in polymer solid-state electrolyte systems[63]. - The company has achieved a significant milestone by obtaining 39 new invention patents during the reporting period, reflecting its commitment to innovation[68]. Strategic Initiatives - The company plans to focus on future development needs while maintaining long-term interests of all shareholders[5]. - A strategic acquisition of a technology firm specializing in solid-state batteries is underway, aimed at enhancing the company's R&D capabilities[14]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to diversify its product offerings and enter new markets[143]. - The company plans to implement a new marketing strategy, aiming to boost brand awareness by 40% in the next year[149]. - The company is exploring partnerships with tech firms to integrate AI solutions into its product offerings[149]. Environmental and Social Responsibility - The company invested approximately 4.79 million RMB in environmental protection during the reporting period[185]. - The company emphasizes ESG management, integrating sustainable development into its corporate strategy and operations[184]. - The company has implemented pollution control measures, achieving a removal efficiency of 95% for both spray towers TA003 and TA004, with a total operation time of 15,120 hours[187]. - The company donated a total of 520,000 CNY to educational institutions, including 510,000 CNY to Central South University and 10,000 CNY to Nanhua University, supporting the development of education[199]. - The company plans to continue participating in various forms of charitable activities to fulfill its social responsibility and promote harmonious development in the future[200]. Governance and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm[5]. - The company’s governance structure does not have any special arrangements that would affect the annual report's authenticity[8]. - The company maintains independence from its controlling shareholder in terms of operations, assets, and finances[136]. - The company has established a robust mechanism for protecting the rights of minority shareholders and ensuring their voices are heard in decision-making processes[177]. - The company has revised and improved the compensation plan for senior management, which was approved by the board of directors[179].

海通证券股份有限公司关于浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023年年度报告的信息披露监管问询函的回复 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，按照上海证 券交易所《关于对浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监 管问询函》（上证科创公函【2024】0121 号，以下简称"问询函"）的要求， 对问询函所提及的事项进行了逐项核查，现将《问询函》所涉及问题回复如下： 本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五 入所致。如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《浙江帕瓦新能源股 份有限公司 2023 年年度报告》（以下简称"2023 年报"）一致。 一、关于经营情况 1、关于营业收入 年报显示，2023 年，公司实现营业收入 117,161.31 万元，同比下降 29.26%; 实现净利润-9,737.00 万元，同比下降 166.79%。业绩快报更正前营业收入金额 为 128,422.59 万元。第四季度实现营业收入 40,073.11 万元，实现净利润 -11,702. ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2024-042 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于2023 年年度报告的信息披露监管问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到上海证券交 易所下发的《关于对浙江帕瓦新能源股份有限公司2023年年度报告的信息披露监 管问询函》（上证科创公函【2024】0121号）（以下简称"《问询函》"）。根据《问 询函》的要求，公司与天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会 计师"或"年审会计师"）、海通证券股份有限公司（以下简称"持续督导机构" 或"保荐机构"）对《问询函》所提及的事项进行了认真核查，现就问询函所涉 及问题回复如下： 本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入 所致。如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义与《浙江帕瓦新能源股份 有限公司2023年年度报告》（以下简称"2023年年度报告"）一致。 基于商业秘密和商业敏感信息，根据相关法律法规、规范性文件及 ...

二、 第一期回购股份的进展情况 证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2024-040 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于第一期以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 回购方案首次披露日 | 2023/12/28 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 股东大会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 2,000 万元~4,000 万元 | | 回购用途 | √减少注册资本 □用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 1,175,160 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.73% | | 累计已回购金额 | 2,149.5666 万元 | | 实际回购价格区间 | 17.12 元/股~19.22 元/股 | 重要内容提示： 一、 第一期回购股份的基本情况 公司分别于 2023 年 12 月 27 日、2024 年 1 月 12 日召开第 ...

重要内容提示： 一、 第二期回购股份的基本情况 证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2024-041 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 回购方案首次披露日 | 2024/3/16 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 股东大会审议通过后 3 个月 | | | 预计回购金额 | 1,000 万元 | 万元~2,000 | | 回购用途 | □用于员工持股计划或股权激励 | □减少注册资本 | | | | □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 937,842 | 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.58% | | | 累计已回购金额 | 1,521.8402 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 15.20 元/股 | 元/股~17.50 | 公司分别于 2024 年 3 月 15 日、2024 年 4 月 1 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月31日收到中 国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《关于对浙江帕瓦新能源股份有限公司 及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》（[2024]96号，以下简称"《警示 函》"），现将具体内容公告如下： 证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2024-039 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于收到浙江证监局警示函的公告 本次收到《警示函》事项不会影响公司的正常经营管理活动。公司将严格按 照有关规定、及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 一、警示函主要内容 浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会 浙江帕瓦新能源股份有限公司、张宝、袁建军、徐琥： 2024 年 6 月 1 日 2024 年 1 月 31 日，浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称公司）披露《2023 年年度业绩预告》，预计 2023 年度实现归属于母公司所有者的净利润为 1,800 万元到 2,000 万元。2024 年 2 ...

海通证券股份有限公司关于 2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：帕瓦股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李欢、宋震寰 | 被保荐公司代码：688184 | 浙江帕瓦新能源股份有限公司 一、2023 年保荐机构持续督导工作情况 2 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联 | 导期间，上市公司有效执行了相关内控制度。 | | 交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 | | | 子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 | | | 等。 | | | 10、督导上市公司建立健全并有效执行信息披 | | | 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， | 保荐机构督促上市公司严格执行信息披露制 | | | 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，详见 | | 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 | "二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情 | | 所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或 | | | | 况"。 | | 重大遗漏。 | | | 11、对上市公司的信息披露文件及向中 ...

浙江浙经律师事务所 关 于 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年年度股东大会 的 法律意见书 浙江浙经律师事务所 浙江省杭州市滨江区江虹路 1750 号信雅达国际 A 座 25 楼 电话：(+86)(571)85151338 传真：(+86)(571)85151513 网址：http://www.zjlawfirm.com 二〇二四年五月 法律意见书 浙江浙经律师事务所关于 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 (2024)浙经意字第 275 号 致：浙江帕瓦新能源股份有限公司 浙江浙经律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江帕瓦新能源股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所唐满律师、莫少聪律师（以下统称"本所 律师"）出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），并就本 次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决程序的合法有效 性出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，对所涉及的资料和文 件进行了审查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意 将本法律意见书作为公司 2023 年年度股东大会的 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2024-038 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 审议结果：通过 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：关于 2023 年度董事会工作报告的议案 （二） 股东大会召开的地点：浙江省诸暨市陶朱街道友谊北路 57 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 25 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 25 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 68,447,418 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 68,447,418 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量 ...