海通证券股份有限公司关于浙江帕瓦新能源股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江 帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"帕瓦股份"或"公司"）首次公开发行股票并 上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意浙江帕瓦新能源股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637号），公司首次向社会 公开发行人民币普通股3,359.4557万股，每股发行价格为人民币51.88元，募集资 金总额为1,742,885,617.16元；减除发行费用147,755,573.23元后，募集资金净额 为1,595,130,043.93元。上述募集 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-033 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开 第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项 目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币7.27亿元（包含本数） 的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括 但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大 额存单、收益凭证等），在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会 审议通过之日起12个月内有效。 董事会授权公司经营管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权 并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部根据经营管理层意见负责组织实施。 公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构海通证券股份有 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-034 浙江帕瓦新能源股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第七次会 议于 2023 年 9 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议 通知已于 2023 年 9 月 23 日以书面和邮件形式通知全体监事。本次会议应参会监 事 3 名，实际参会监事 3 名，会议由监事会主席陈怀义主持。本次会议的召集、 召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议审议通过了如下议案： 经审核，监事会认为：公司本次使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动 性好的投资产品，是在确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进 行和资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金投资项目的建设及公司日常资 金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在改 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-032 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"帕瓦 股份"）本次上市流通的首发战略配售限售股数量 4,796,370 股，限售期为自公 司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。本公司确认，上市流通数量等于该限 售期的全部战略配售股份数量。 除战略配售外，本次上市流通的限售股数量 20,773,728 股，限售期为自 公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。 本次上市流通日期为 2023 年 9 月 19 日。 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 26 日出具了《关于同意浙江帕瓦新 能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股 ...

海通证券股份有限公司 关于浙江帕瓦新能源股份有限公司 首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核 查意见 一、本次上市流通的限售股类型 中国证券监督管理委员会于2022年7月26日出具了《关于同意浙江帕瓦新能 源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637号），同 意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通 股3,359.4557万股，并于2022年9月19日在上海证券交易所科创板上市，发行完成 后总股本13,437.8228万股，其中无限售条件流通股2,721.3962万股，占公司发行 后总股本的比例20.25%，有限售条件流通股10,716.4266万股，占公司发行后总股 本的比例79.75%。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的部分限售股及部 分战略配售限售股，涉及限售股股东数量16名，限售期为自公司首次公开发行股 票上市之日起12个月，具体详见公司于2022年9月16日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公开发行股票 科创板上市公告书》。 1 本次解除限售并申请上 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-031 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于公司副总经理辞职暨核心技术人员调整的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）副总经理、核心技 术人员徐宝和先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，并不再担任公司核心 技术人员，辞去上述职务后，仍在公司任职。 公司高度重视人才队伍的培养与建设，通过长期的技术积累和发展，已 建立了完整的研发体系、完善的团队架构。徐宝和先生所负责的研发工作已完成 交接，本次调整不会对公司现有在研项目的进展产生实质性影响，亦不会对公司 研发实力、核心竞争力、持续经营能力产生重大不利影响。 公司与徐宝和先生签有保密和竞业限制相关协议。徐宝和先生辞职后将 对所知悉的属于公司的商业秘密继续承担保密义务，任职期间参与研究的知识产 权所有权（无论是否已获授权）均归属于公司，不存在涉及职务成果、知识产权 相关的纠纷或潜在纠纷，本次调整不会影响公司专利权属的完整性。 公司根据发展需要， ...

海通证券股份有限公司 关于浙江帕瓦新能源股份有限公司 副总经理辞职暨核心技术人员调整的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江帕瓦 新能源股份有限公司（以下简称"帕瓦股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司副总经理辞职暨核心技术人 员调整的事项进行了核查，具体情况如下： 一、副总经理暨核心技术人员变动的具体情况 近日，公司董事会收到副总经理、核心技术人员徐宝和先生的书面辞职报告， 徐宝和先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，并不再担任公司核心技术人 员，辞去上述职务后，仍在公司任职。 （一）核心技术人员的具体情况 徐宝和，男，1988年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 2012年6月至2015年10月，任江西江特锂电池材料有限公司（现更名为"江西汉 尧富锂科技有限公司"）生产部长；2015年10月至2016年10月，任湖南杉杉新能 源材料有限公司技术部部长助理；2016年11月至今，任公司副总经理。 截至本核查意见出具日，徐宝和先生通过富 ...

浙江浙经律师事务所 浙江省杭州市滨江区江虹路 1750 号信雅达国际 A 座 25 楼 电话：(+86)(571)85151338 传真：(+86)(571)85151513 网址: http://www.zjlawfirm.com 二〇二三年八月 关 于 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 的 法律意见书 浙江浙经律师事务所 法律意见书 (2023) 浙经法意字第497号 致:浙江帕瓦新能源股份有限公司 浙江浙经律师事务所(以下简称"本所")接受浙江帕瓦新能源股份有限公司 (以下简称"公司")的委托,指派本所唐满律师、胡竹辰律师(以下统称"本所 律师"）出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决程序的合 法有效性出具法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师列席了本次股东大会,对所涉及的资料和文 件进行了审查和验证,同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意 将本法律意见书作为公司 2023年第一次临时股东大会的必备文件予以公告,并 依法对所出具的法律意见承担责任 浙江浙经律师事务所关 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-030 浙江帕瓦新能源股份有限公司 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议由公司董事会召集，公司董事长张宝因公务出差原 因，未能主持本次股东大会，根据《公司章程》等相关规定，本次股东大会由公 司半数以上董事共同推举董事姚挺主持。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 8 月 31 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省诸暨市陶朱街道友谊北路 57 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | ...

经核查，我们认为：公司2023年上半年度募集资金的存放和使用符合中国 证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关监管要求和 管理办法，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司所披露的募集资金存 放和使用情况信息与实际情况一致，如实履行了信息披露义务。因此，我们一 致同意《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。 浙江帕瓦新能源股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》 等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，作为浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，现就公司第三届董事会第八次会议相关事项发表如 下独立意见： 一、关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 二、关于为全资子公司担保的独立意见 经核查，我们认为：本次公司为全资子公司提供担保事项是为满足全资子 公司业务发展的需要，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保对象为 公司全资子公司，能够有效控制和防范担保风险。决策和审批程序符 ...