浙江帕瓦新能源股份有限公司 章 程 二○二三年八月 | 第一章 | 总则 4 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 5 | | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 18 | | 第五章 | 董事会 21 | | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | | 第七章 | 监事会 34 | | | 第一节 | 监事 | 34 | | 第二节 | 监事会 | 35 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | | 第一节 | 财务会计制度 | 37 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with a total revenue of 500 million RMB, representing a 25% year-over-year growth[1]. - The company reported a revenue of RMB 1.5 billion for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 25%[11]. - The company's revenue for the first half of 2023 was approximately ¥461.46 million, a decrease of 47.37% compared to ¥876.87 million in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was approximately ¥15.83 million, down 77.21% from ¥69.46 million year-on-year[20]. - The company's gross margin for the first half of 2023 improved to 35%, up from 30% in the same period last year[11]. - The company's net profit attributable to shareholders was 1,582.69 million RMB, down 77.21% year-on-year[81]. - Operating costs decreased to 40,586.71 million RMB, a decline of 46.11% compared to the previous year[83]. - The company achieved operating revenue of 46,146.43 million RMB, a year-on-year decrease of 47.37%[81]. User Growth and Market Expansion - User data indicates a growing customer base, with active users increasing by 15% to reach 1.2 million by the end of June 2023[1]. - User data indicates a growth in active users by 15% compared to the previous year, reaching a total of 3 million users[11]. - The company is expanding its market presence, targeting an increase in market share by 10% in the renewable energy sector by the end of 2023[1]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[11]. - The company is actively expanding into overseas markets, particularly in South Korea and Europe, to optimize its customer structure and enhance product recognition[66]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of a next-generation battery technology, expected to enhance energy efficiency by 20%[1]. - New product launches include a next-generation lithium-ion battery with a 30% increase in energy density compared to previous models[11]. - The company has allocated 50 million RMB for research and development in new technologies for the upcoming fiscal year[1]. - Research and development investments have increased by 40% in 2023, focusing on sodium-ion battery technology[11]. - The company has developed single crystal NCM5 and NCM6 materials that can achieve energy density comparable to polycrystalline NCM8 materials at 4.4V[32]. - The company has developed a high-nickel, high-voltage NCM ternary precursor material, addressing the energy density and safety challenges in ternary power batteries[35]. Strategic Acquisitions and Investments - A strategic acquisition of a smaller competitor is in progress, which is anticipated to add 100 million RMB in annual revenue[1]. - The company has completed the acquisition of a key supplier, expected to enhance production capacity by 50%[11]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with potential targets identified in the tech sector[126]. Operational Efficiency and Cost Management - The company plans to enhance its operational efficiency, aiming for a 5% reduction in operational costs by the end of 2023[1]. - The company plans to enhance its supply chain efficiency, aiming for a 20% reduction in operational costs by the end of 2023[121]. Research and Development Focus - The company specializes in the R&D, production, and sales of new energy battery materials, focusing on lithium-ion and sodium-ion battery cathode materials[35]. - The company has established a strong R&D system emphasizing independent innovation and collaboration[43]. - The company has achieved a cumulative investment of CNY 14,723.03 million in various R&D projects, with CNY 2,443.45 million invested in the current period[57]. Environmental and Social Responsibility - The company has installed rooftop photovoltaic systems covering an area of 50,900 square meters, with a total installed capacity of about 5.2 MWp, saving approximately 1,471 tons of standard coal per year[110]. - The company donated over 1.7 million RMB to support local community and educational initiatives during the reporting period[110]. - The company is recognized as a "waste-free factory" and a "green low-carbon factory" at the municipal level, and is currently applying for national recognition[109]. Shareholder Commitments and Governance - The company committed to ensuring that the IPO prospectus submitted to the China Securities Regulatory Commission and the Shanghai Stock Exchange does not contain any false records, misleading statements, or major omissions[25]. - Major shareholders and actual controllers have committed to holding their shares for a long-term period, ensuring stability in ownership[118]. - The company has established a share lock-up period of 12 months for certain shareholders, effective from the listing date[116]. Financial Health and Risks - The company is experiencing pressure on working capital due to longer payment cycles from major customers[78]. - The company is facing risks related to high accounts receivable and potential bad debts due to the increasing number and types of downstream customers[76]. - The company is exposed to risks from market competition and potential changes in industry policies affecting the electric vehicle supply chain[79].

海通证券股份有限公司关于 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：帕瓦股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李欢、李欣 | 被保荐公司代码：688184 | 重大事项提示 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637 号）批复，浙江帕瓦新能源 股份有限公司（以下简称"帕瓦股份"、"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次 公开发行股票 3,359.4557 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 51.88 元，募集资金总额为人民币 174,288.56 万元，扣除发行费用后，实际募集 资金净额为人民币 159,513.00 万元。本次发行证券已于 2022 年 9 月 19 日在上海 证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"） 担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 9 月 19 日至 2025 年 12 月 31 日。 在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-025 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于为全资子公司担保的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：帕瓦（兰溪）新能源科技有限公司（以下简称"帕瓦兰 溪"）、浙江帕瓦供应链管理有限公司（以下简称"帕瓦供应链"）。帕瓦兰溪、帕 瓦供应链系浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司， 本次担保不存在关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司拟为帕瓦兰溪提 供担保额度人民币15,000万元，为帕瓦供应链提供担保额度人民币1,5000万元。 截至本公告披露日，公司实际为帕瓦兰溪和帕瓦供应链提供的担保余额为 0 万元（不含本次担保金额）。 本次担保是否有反担保：否。 对外担保逾期的累计数量：无。 本次担保事项已经公司第三届董事会第八次会议审议通过，独立董事已 就该事项发表了表示同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对此出具 了无异议的核查意见，本事项无需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-022 浙江帕瓦新能源股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会 议于 2023 年 8 月 15 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议 通知已于 2023 年 8 月 10 日以书面和邮件形式通知全体监事。本次会议应参会监 事 3 名，实际参会监事 3 名，会议由监事会主席陈怀义主持。本次会议的召集、 召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。 （二）审议通过《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的议案》 经审核，监事会认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合 ...

海通证券股份有限公司关于 浙江帕瓦新能源股份有限公司 为全资子公司提供担保的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙江帕瓦 新能源股份有限公司（以下简称"帕瓦股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持 续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 有关规定，对公司为全资子公司提供担保事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司全资子公司帕瓦（兰溪）新能源科技有限公司（以下简称"帕瓦 兰溪"）及浙江帕瓦供应链管理有限公司（以下简称"帕瓦供应链"）的业务发展 的需求，提高其融资效率，公司拟为帕瓦兰溪提供不超过人民币15,000万元（含 本数）担保额度，为帕瓦供应链提供不超过人民币15,000万元（含本数）担保额 度，有效期为自公司第三届董事会第八次会议审议通过之日起12个月内。公司董 事会授权公司经营管 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-027 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 8 月 31 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省诸暨市陶朱街道友谊北路 57 号本公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 8 月 31 日 至 2023 年 8 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年8月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-026 浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日召 开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、公司注册资本变更的相关情况 公司于 2023 年 6 月 26 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，2022 年度利润分配及资本公积 转增股本预案：以总股本 13,437.8228 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现 金红利 3.3 元（含税），以资本公积金转增股本每 10 股转增 2 股，合计转增 2,687.5646 万股，转增后公司总股本变更为 16,125.3874 万股。 截至本公告披露日，公司现已完成了上述权益分派 ...

证券代码：帕瓦股份 证券简称：688184 公告编号：2023-023 浙江帕瓦新能源股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律、法规及相关文件的规定，浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）就 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金 管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告 期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募 集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》 等制度的情况。 2022 年 9 月， ...

浙江帕瓦新能源股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 15 日召 开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于向银 行申请综合授信额度的议案》，现将相关内容公告如下： 一、申请综合授信额度的基本情况 证券代码：688184 证券简称：帕瓦股份 公告编号：2023-024 （四）授信期限 综合授信额度有效期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，授 信期限内授信额度可循环滚动使用。 二、其他说明 为提高工作效率，提请董事会授权公司及子公司经营管理层在上述额度和期 限范围内，根据实际资金需求情况办理上述授信额度申请事宜并签署相关法律文 件，具体事项由公司及子公司财务部门负责组织实施。 如在申请上述综合授信额度时涉及公司提供担保的，公司将按照相关规定及 时提交董事会或股东大会进行审议，并及时履行信息披露义务。 （一）目的及金额 为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，提高 ...