深圳市道通科技股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 （2025年11月） 公司对所提供或者公开披露的文件、资料是否属于国家秘密不明确或者有争议 的，应当依法报有关保密行政管理部门确定；是否属于国家机关工作秘密不明确或 者有争议的，应当报有关业务主管部门确定。经保密行政管理部门/有关业务主管部 门确定不属于涉及国家秘密、国家机关工作秘密的，公司可向有关证券公司、证券 服务机构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露；如保密行政管理部门/有 关业务主管部门确定涉及国家秘密的，公司应按本条前款规定履行批准备案程序后 再行提供或者公开披露。涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料，未经有 审批权限的主管部门批准并报同级保密行政管理部门备案，公司一律不得向有关证 券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个人提供或者公开披露。 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及深圳市道通科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息安全， 规范公司、有关证券公司、证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的保密 和档案管理工作，根据《中华人民共和国证券法》《 ...

深圳市道通科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理 委员会《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳市道通科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍 ...

深圳市道通科技股份有限公司对外投资管理制度 第一条 为规范深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，使资 金的时间价值最大化，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）等国家法律法规及《深圳市 道通科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 第四条 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年 （含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。 第五条 长期投资主要指：公司投出的超过一年的，不能随时变现或不准备 短期变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下 列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出（合）资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或 开发项目； （三）参股 ...

深圳市道通科技股份有限公司 章程 二〇二五年十一月 | | | | | | 深圳市道通科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由深圳市道通科技有限公司整体变更设立，在深圳市市场监督管理局注 册登记，取得营业执照（统一社会信用代码：91440300767550462C）。 第三条 公司于2019年11月27日经上海证券交易所审核同意，并于2020年1 月6日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册，首次向 社会公众发行人民币普通股5,000万股，于2020年2月13日在上海证券交易所科创 板上市。 第四条 公司注册名称：深圳市道通科技股份有限公司（英文名称：AUTEL INTELLIGENT TECHNOLOGY CORP.,LTD.）。 第五条 公司住所：深圳市南山区西丽街道松坪山社区 ...

对外担保管理制度（草案） 深圳市道通科技股份有限公司 第八条 公司可以为具有独立法人资格并且具有以下条件之一的单位提供担 保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； （H股发行上市后适用） 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范 公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司根据《中华人民共和国民法典》及其他法 律、法规和规范性文件、公司股票上市地证券监管规则的规定，以第三人身份 为他人提供的担保，包括保证、抵押或质押，包括公司为子公司提供的担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为， 其对外担保应执行本制度。公司全资子公司和控股子公司应在其董事会或 ...

深圳市道通科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） （H股发行上市后适用） 第一条 为保证深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 （连）方之间的关联（连）交易符合必要性、公允性的原则，确保关联（连） 交易不损害公司和非关联（连）股东的合法权益，根据《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等法律、行政法规、规范性文件 及《深圳市道通科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 特制定本管理制度。 第二条 公司的关联（连）方包括符合《科创板上市规则》所定义的关联法 人和关联自然人和符合《香港上市规则》第14A章所定义的关连人士。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司在《科创板上市规则》 下的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）直接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或由关联自然人（独立董 事除外）担任董事 ...

深圳市道通科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为了规范深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》、中国证监会发布的《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范 性文件及《深圳市道通科技股份有限公司股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券、发行分离交易的可转换 公司债券、发行权证等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司 实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应严格限定用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金 投资项目。公司变更募集资金投资项目必须经过股东会批准，并履行信息披露 义务和其他相关法律义务。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公 司规范运用募集资金，自觉维护公司资产安全，不得参与、协助或纵容公司擅 自或变相 ...

深圳市道通科技股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》 《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等有关法律法规及《深圳市道通科技 股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、 公司章程及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、公司股票上市地证券监管规则和公司章 程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应 ...

深圳市道通科技股份有限公司 防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保 护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章 及其他规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东或实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。 公司之控股子公司的资金往来行为视同公司行为，适用本办法的规定。 （一） 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东或实际控制人及关联方使 用； （一） 经营性资金占用：指控股股东及其关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二） 非经营性资金占用： 指为控股股东及其关联方垫付工资与福利、 保 险、广告等费用、为控股股东及其关联方以有偿或无偿的方式直接或间接地拆借 资金、代偿债务及其他在没有 ...

深圳市道通科技股份有限公司 章程 （草案） （H 股发行上市后适用） 二〇二五年十一月 | | | | | | 深圳市道通科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市道通科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港证券及期货条例》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由深圳市道通科技有限公司整体变更设立，在深圳市市场监督管理局注 册登记，取得营业执照（统一社会信用代码：91440300767550462C）。 第三条 公司于2019年11月27日经上海证券交易所审核同意，并于2020年1 月6日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册，首次向 社会公众发行人民币普通股5,000万股，于2020年2月13日在上海证券交易所科创 板上市。 公司于【】年【】月【 ...