司 章程 和元生物技术（上海）股份有限公司 章程 -3- 第一章 总 则 第一条 为了维护和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和其他相关法律、行政 法规和规范性文件有关规定，制订本章程。 和元生物技术（上海）股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 和元生物技术（上海）股份有限公 司 章程 目 录 -2- 和元生物技术（上海）股份有限公 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，采取发 起设立方式，由和元生物技术（上海）有限公司按原账面净资产值折股整体变更 设立的股份有限公司，在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照。统一 社会信用代码为 913100000625940784。 第三条 公司于 2021 年 11 月 4 日经上海证券交易所（以下简称"交易所"） 核准并于 2022 年 1 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 注册，首次向社会公众发行人民币普通股 10,000 万股，并于 2022 年 3 月 22 日在 上 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 （以下简称"《科创板股票上市规则》"）等法律、法规以 及规范性文件及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以 下简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为 的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》 （以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易 所科创板股票上市规则》 和元生物技术（上海）股份有限公司 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子 公司之间的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称"占用公司资金"（以下简称"资金占用"），包括经 营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易所 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 股东会议事规则 和元生物技术（上海）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第一条 为规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 （以下简称"《证券法》"）、 《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《和元生 物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第四条 股东会决议分为普通决议和特别决议。 股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的过半数通 过。 股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东所持表决权的 2/3 以上 通过。 第五条 下列事项由股东会以普通决议通过： （一）董事会的工 ...

Core Viewpoint - The document outlines the management system for the shares held by directors and senior management of He Yuan Biotechnology (Shanghai) Co., Ltd, emphasizing compliance with relevant laws and regulations regarding share trading and disclosure [1][2]. Summary by Sections General Principles - The system aims to strengthen the management of shares held by directors and senior management, clarifying procedures based on various laws and regulations [1]. - It applies to directors, senior management, and core technical personnel regarding their shareholdings and changes [1]. Shareholding Change Rules - Directors and senior management must be aware of laws prohibiting insider trading and market manipulation before trading shares [2]. - Shares held by directors and senior management include those registered in their names and those held through others' accounts [2]. - They are prohibited from engaging in margin trading with the company's shares [2]. Restrictions on Share Transfer - Shares cannot be transferred under specific conditions, such as within one year of the company's stock listing or within six months after leaving the company [4]. - Additional restrictions apply if the company is under investigation for securities violations or if the individual is subject to administrative penalties [4]. Trading Restrictions - Directors and senior management are prohibited from trading shares during certain periods, such as 15 days before annual or semi-annual reports [6]. - A six-month prohibition on reverse trading applies after any legal purchase or sale of shares [7]. Reporting and Disclosure Management - The company secretary is responsible for managing the identity and shareholding data of directors and senior management, ensuring compliance with reporting requirements [7]. - Any changes in shareholdings must be reported within two trading days, including details of the transaction [18]. Legal Responsibilities - The company reserves the right to pursue accountability for violations of the management system by directors and senior management [24]. - Individuals causing losses to investors due to violations may face civil, administrative, or criminal liabilities [25]. Additional Provisions - The system will be revised in accordance with future laws and regulations, ensuring compliance with the company's articles of association [12].

和元生物技术（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 和元生物技术（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择 董事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范 性文件及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举两名以上的董事 时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投 票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东 既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投票数位候选董事， 董事最后由获得投票数较多者当选。 第三条 本细则适用于选举两名以上的董事的选举。股东会仅选举一名董 事时，不适用累积投票制。 第四条 所称"董事"特指由股东会选举产生的董事，由职工代表担任的 董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）及相关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影 响或者对投资决策有较大影响的事项（以下亦称为"重大事件"或者"重大事项" 或者"重大信息"）。 第三条 本制度所称"信息披露"是指公司及其他信息披露义务人按照有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和上海证券交易所其他 相关规定，在规定时间内通过中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 指定的媒体按规定的程序向社会公众公布应披露的信息，并按规定 ...

综上，我们同意提名高国垒、郝玫、吴丹枫、侯绪超为公司第四届董事会独 立董事候选人，并同意将该议案提交公司第三届董事会第二十二次会议进行审议。 和元生物技术（上海）股份有限公司 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会提名委员会关于独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《和元生物技术（上海）股份 有限公司章程》等有关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）第三届董事会提名委员会对第四届董事会独立董事候选人的任职资格进行 了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人高国垒、郝玫、吴丹枫、侯绪 超的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董 事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在《公司法》 规定的不得担任公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事；未受过中国证监会行政处罚 和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉 嫌违法违规被中国证监会 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | 第一章 | 总 则 - | 4 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 5 - | | 第三章 | 股 份 - | 5 - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 9 - | | 第五章 | 董事和董事会 - | 25 - | | 第六章 | 高级管理人员 - | 36 - | | 第七章 | 财务会议制度、利润分配和审计 - | 38 - | | 第八章 | 通知和公告 - | 43 - | | 第一节 合并、分立、增资、减资 | | --- | | 第二节 解散和清算 ………………………………………………………………………………………… - 46 - | | 诗十章 修改章程 | | 尊十一章 信息披露与股东关系管理 | | 等十二章 争议解决 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 48 - | | 宣艺 机口干 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《和元生物技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"系指公司通过向不特定对象发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的 可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第 1 页 共 9 页 和元生物技术（上海）股份有限公司 募集资金管理制 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓和豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、自律规则及《和元生 物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》《规范运作指引》及其他相关法 律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《股票上市规则》《规范运作指引》 及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，可以无 须向上海 ...