上海市金茂律师事务所 关于 和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予事项 Jin Mao Law Firm 147 程 E 消 同行 Effin 40th Floor, Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621)6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址:www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术(上海)股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予事项之 之 法律意见书 二〇二五年七月 | | | | 目 求 … | | --- | | 第一节 释 义 | | 第二节 引 言 | | 第三节 正 文 | | 1 本次授予的批准与授权 . | | 二、 本次授予的具体情况 | | 11 J 结论意见 . | l 法律意见书 致:和元生物技术(上海)股份有限公司 敬启者: 根据上海市金茂律师事务所(以下简称"本所")与和元生物技 ...

经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-055 和元生物技术（上海）股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 二次会议于 2025 年 7 月 22 日以现场结合通讯会议的方式召开。本次会议为紧急 会议，经全体董事一致同意豁免本次会议通知的期限要求，并已在董事会会议上 就豁免通知时限的相关情况做出说明。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司 高级管理人员列席了本次董事会。本次会议由董事长潘讴东先生主持，会议的召 集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《和元生物技术（上 海）股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过。 关联董事潘讴东先生、王富杰先生、殷珊女士、潘俊屹先生、宋思杰先生回 避表决。 (一) 审议通过《关于向 2025 ...

Core Viewpoint - The gene sequencing sector has shown a modest increase of 0.44%, ranking fifth among concept sectors, with notable performances from stocks like Nanjing Xinbai and Zhaoyan New Drug [1][2]. Market Performance - The gene sequencing concept saw 29 stocks rise, with Nanjing Xinbai hitting the daily limit up, and other top gainers including Heyuan Biological and Qianyuan Pharmaceutical, which rose by 8.61%, 6.96%, and 6.43% respectively [1]. - Conversely, stocks like Puni Testing, Zhongyuan Co., and Betta Pharmaceuticals experienced declines of 3.73%, 2.71%, and 2.46% respectively [1]. Capital Flow - The gene sequencing sector attracted a net inflow of 122 million yuan, with 34 stocks receiving net inflows, and 8 stocks exceeding 30 million yuan in net inflow [2]. - Zhaoyan New Drug led the sector with a net inflow of 203 million yuan, followed by Nanjing Xinbai and Qianyuan Pharmaceutical with net inflows of 111 million yuan and 64.63 million yuan respectively [2]. Capital Inflow Ratios - Nanjing Xinbai, Zhaoyan New Drug, and Heyuan Biological had the highest net inflow ratios at 43.57%, 12.72%, and 10.88% respectively [3].

Core Viewpoint - The company has conducted a self-examination regarding the trading activities of insiders and incentive recipients related to its 2025 restricted stock incentive plan, confirming no violations of insider trading regulations [1][2][3] Group 1: Incentive Plan Overview - The company announced its 2025 restricted stock incentive plan on June 28, 2025, and disclosed relevant proposals on the Shanghai Stock Exchange [1] - The incentive plan is governed by the "Management Measures for Equity Incentives of Listed Companies" and other relevant regulations [2] Group 2: Self-Examination Process - The company implemented necessary confidentiality measures and registered insiders and incentive recipients as per legal requirements [2] - A thorough investigation was conducted to verify if any insider or incentive recipient traded the company's stock within six months prior to the announcement of the incentive plan [2] Group 3: Findings and Conclusions - The examination revealed that no insider or incentive recipient engaged in trading the company's stock during the self-examination period [3] - All actions of the examined parties were found to be in compliance with the relevant regulations, confirming no insider trading occurred [3]

Meeting Overview - The shareholders' meeting of He Yuan Biotechnology (Shanghai) Co., Ltd. was held on July 16, 2025, in Shanghai [1] - A total of 141 ordinary shareholders attended the meeting, holding 242,506,848 voting rights, which accounts for 38.4742% of the company's total voting rights [1] Voting Results - All proposed resolutions were passed with significant majority support, including: - The first resolution received 66,747,500 votes in favor, representing 98.1783% of the votes [1] - The second resolution received 66,746,800 votes in favor, representing 98.1773% of the votes [1] - The third resolution received 66,746,800 votes in favor, representing 98.1773% of the votes [1] Legal Compliance - The meeting was convened in accordance with the Company Law and the company's articles of association, with the chairman presiding over the meeting [1][2] - The legal representatives confirmed that the meeting's procedures complied with relevant laws and regulations, ensuring the legitimacy of the resolutions passed [2][3]

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公 司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件以及公司《内幕信息知情人登 记管理制度》的规定，公司对 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）采取了充分必要的保密措施，并对本次激励计划的内幕信息知情人及 激励对象进行了登记，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询， 公司对内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划公告前 6 个月内（即 2024 年 12 月 28 日至 2025 年 6 月 27 日，以下简称"自查期间"）买卖公司股票的情况 进行了自查，具体情况如下： 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-053 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于公司 2025 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 27 日召开了第四届董事会第一次会议，审 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-054 和元生物技术（上海）股份有限公司 2025年第三次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。 本次股东会由公司董事会召集，董事长潘讴东先生主持，采用现场表决与网 络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共 和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《和元生物技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东会召开的时间：2025 年 7 月 16 日 （二） 股东会召开的地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 141 | | --- | --- | | 普通股股 ...

Tin Mao Law Firm 金 茂 律 師 所 let 六 40"Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术(上海)股份有限公司 2025年第三次临时股东会之法律意见书 致:和元生物技术(上海)股份有限公司 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第三次临时 股东会〈以下简称"本次股东会"）于 2025 年 7 月 16 日下午在公司会议室召开 。 上海市金茂律师事务所（以下简称"本所"）经公司聘请并接受公司委托，委派茅 丽婧律师、赵可沁律师(以下简称"本所律师")出席本次股东会,并根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股东 ...

《和元生物技术（上海）股份 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-052 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025 年限制性股票激励 计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月27 日召开了第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定，公司对2025年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单在公司内部进行 了公示。公司董事会薪酬与考核委员会结合公示情况对拟激励对象进行了核查， 相关公示情况及核查意见如下： 一、公示及核查情况 了《和元生物技术（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要、 有限公司2025年限制性股票 ...

2、公司于2025年7月1日至2025年7月10日在公司内部对本次拟激励对象名单 进行了公示，公示期间共计10天。公司员工如对本次激励对象名单存有异议，可 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-052 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025 年限制性股票激励 计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年6月27 日召开了第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关规定，公司对2025年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单在公司内部进行 了公示。公司董事会薪酬与考核委员会结合公示情况对拟激励对象进行了核查， 相关公示情况及核查意见如下： 一、公示及核查情况 1、公司于2025年6月 ...