（草案） 二零二五年六月 和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 1 / 35 和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：和元生物 证券代码：688238 和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 声明 本公司董事会及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被 确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返 还公司。 2 / 35 和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）由和元生物技术（上海）股份有限公司（以下 简称"和元生物"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予的激励对象名单 2025 年 6 月 27 日 1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公 司股票均未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内股权激励计划所涉 及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20.00%。 2、激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应 调整，将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或 直接调减，调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 本公司股票均未超过公司股本总额的 1.00%。 姓名 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （股） 获授限制 性股票占 授予总量 的比例 获授限制 性股票占 当前总股 本比例 一、首次授予部分 1、董事、高级管理人员、核心技术人员 潘俊屹 中国 董事、副总经理 190,000 5.07% 0.03% 王耀 中国 副总经理 190,000 5.07% 0.03% 栾振国 中国 副总经理、财务负责人 120 ...

上海市金茂律师事务所 关于 和元生物技术（上海）股份有限公司 2025年限制性股票激励计划(草案) Z 法律意见书 Jin Mao Law Firm 茂 律師事務所 40th Floor, Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话: (8621) 6249 6040 Fax/传真: (8621) 6248 2266 Website/网址:www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术(上海)股份有限公司 2025年限制性股票激励计划(草案)之 法律意见书 二〇二五年六月 | | | | 日 求………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 1 | | --- | | 第一节 释 义 | | 第二节 引 言 | | 第三节 正 文 ...

Jin Mao Law Firm 金 茂 律 廊 事 游 FT 40" Floor Bund Center, 222 East Yan An Road, Shanghai 200002, P.R.China 中国上海市延安东路 222 号外滩中心 40 楼 200002 Tel/电话:(8621) 6249 6040 Fax/传真:(8621) 6248 2266 Website/网址: www.jinmao.com.cn 上海市金茂律师事务所 关于和元生物技术(上海)股份有限公司 2025年第二次临时股东大会之法律意见书 致:和元生物技术(上海)股份有限公司 和元生物技术(上海)股份有限公司(以下简称"公司")2025 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2025 年 6 月 27 日下午在公司会议室召 开。上海市金茂律师事务所(以下简称"本所")经公司聘请并接受公司委托,委 派茅丽婧律师、赵可沁律师〈以下简称"本所律师"）出席本次股东大会，并根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会公布的《上市公 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 和元生物技术(上海)股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为持续完善和元生物技术(上海)股份有限公司（以下简称"公司"）长效激 励机制，建立、健全激励与约束相结合的中长期激励机制，充分调动公司员工的 积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公 司持续发展。通过持续推动中长期激励机制，进一步完善公司薪酬激励体系，增 强公司凝聚力。确保公司发展战略的有效落地和经营目标的高质量实现，在充分 保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励 信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《和元生物技术（上海）股 份有限公司章程》的规定，制定并拟实施公司 2025 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保障本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-046 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于选举第四届董事会职工代表董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任 期即将届满，为保证董事会的正常运作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定进行董事会换届选举。公司第四届董事会由 9 名董事组成，其中 1 名职工代表董事，由公司职工通过职工代表大会选举产生。 公司于 2025 年 6 月 26 日召开 2025 年第三次职工代表大会，选举宋思杰先 生为公司第四届董事会职工代表董事，宋思杰先生简历详见附件。 本次职工代表大会选举产生的 1 名职工代表董事，将与公司股东大会选举产 生的 4 名非独立董 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关于完成董事会换届选举及聘任高级管理人员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 27 日召开 2025 年第二次临时股东大会，选举产生了公司第四届董事会非 独立董事（不含职工代表董事）和独立董事，并与公司职工代表大会选举产生的 职工代表董事，共同组成公司第四届董事会。 证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-048 公司于 2025 年 6 月 27 日召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于 选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会各专门委员 会 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-O50 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 16 日 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2025年第三次临时股东会 召开日期时间：2025 年 7 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区国际医学园区紫萍路 908 弄 19 号 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 至2025 年 7 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 股东会召开日期：2025年7月16日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司 2025 年限制性股票激励 计划（草案）的核查意见 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考 核委员会参照并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以 下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《科 创板上市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披 露》等相关法律、法规及规范性文件和《和元生物技术（上海）股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,对《公司 2025 年限制性股票激励计 划（草案）》(以下简称"《激励计划(草案)》")进行了核查,发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法 ...

Core Points - The company is holding its second extraordinary general meeting of shareholders in 2025 to discuss various proposals related to corporate governance and board elections [1][9][11] Meeting Procedures - The company has established guidelines for the meeting to ensure order and efficiency, including identity verification for attendees and a requirement for prior registration [2][4] - Attendees must arrive at least 30 minutes before the meeting to complete registration and present necessary documentation [2][3] - Voting will be conducted through a combination of on-site and online methods, with specific time frames for each [4][6] Agenda Items - The meeting will address several key proposals, including the cancellation of the supervisory board and amendments to the company's articles of association [9][10] - The company plans to elect a new board of directors, with nominations for both non-independent and independent directors [11][13] - The election will utilize a cumulative voting system, allowing shareholders to vote on multiple candidates simultaneously [12][14] Governance Improvements - The company aims to enhance its governance structure in line with recent legal and regulatory changes, including the implementation of new company laws and guidelines [10][11] - Specific internal governance policies are proposed for revision to align with the updated articles of association [10]