和元生物技术（上海）股份有限公司 对外投资决策制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 对外投资决策制度 第一章 总 则 第一条 为加强对和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资活动的管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资 安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《和元生物技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为了获取更大的收益，对外进行投 资兴办经济实体、收购兼并、增资扩股、股权转让、委托贷款、委托理财、购 买股票或债券等投资活动。 按照投资期限分类，对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资，是指 能够随时变现并且持有时间不准备超过1年（含1年）的投资，包括股票、债券、 基金等；长期投资，是指除短期投资以外的投资，包括持有时间准备超过1年(不 含1年)的各种股权性质的投资、不能变现或不准备随时变现的债券、长期债权 投资和其他长期投资。 第三条 公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，公司不得成为 对所投资企业的 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 本制度的制定依据为《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他相关法律法规、规 范性文件和《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和 公允性； （二） 符合公平、公开、公正的原则； （三） 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则； （四） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （五） 关联方如享有股东会表决权，应当回避表决； （六） 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应 当回避； （七） 独立董事应当对法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本制度 要求其发表意见的关联交易，明确发表独立意见；公司拟进行须提交股东会审议 的关联交易，应当在提交董事会审议前，取得独立董事事前认可意见。独立董事 事前认可意见应当取得全体独立董事的过半 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律、法规及规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人（包括对公司下属 子公司的担保）提供的保证、抵押或质押。具体种类包括但不限于借款担保、银行 开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 第三条 公司对外担保由公司统一管理，未经公司股东会或董事会批准，任何 人无权以公司的名义签署对外担保合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应该遵循下列原则： （一）符合《公司法》和其他相关法律、行政法规、规范性文件之规定； （二）对外担保由公司 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 内部审计制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风 险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《企业内部控制基本规范》等法律、 法规、规章和规定及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控 制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公 司所处行业和生产经营特 ...

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条为了进一步完善和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《和元生物技术（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作细则。 第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实及勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海 证券交易所及《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条独立董事应当独立履行职责，不受公 ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 投资者关系管理制度 和元生物技术（上海）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司 与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实 保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、 稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规和规范性文件以及《和 元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第 1 页 共 8 页 和元生物技术（上海）股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-041 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于董事会提前换届选举的公告 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任 期将于2025年9月届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《和元生物技术 （上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司实际情况，公司拟开展董事会提前换届选举工作，现将本次董事会提前换届 选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司第四届董事会拟由 9 名董事 组成，其中 5 名非独立董事（含 1 名职工代表董事）、4 名独立董事。 公司于 2025 年 6 月 10 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举暨提名第四届 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人和元生物技术（上海）股份有限公司董事会，现提名高国垒为和元生 物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况。被提名人已书面同意出任和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具 备独立董事任职资格，与和元生物技术（上海）股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人侯绪超，已充分了解并同意由提名人和元生物技术（上海）股份有限公 司董事会提名为和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任 和元生物技术（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 ...

本人郝玫，已充分了解并同意由提名人和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会提名为和元生物技术（上海）股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任和元 生物技术（上海）股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上 ...