广东华特气体股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 | | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | | 内部控制审计报告 | | 1-2 | | i í | 事务所执业资质证明 | | | 中文版 广东华特气体股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZC10240 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一些答定公 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTA 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZC10240 号 广东华特气体股份有限公司全体股东; 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了广东华特气体股份有限公司(以下简称华特气体) 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是华特气体董事会的责任。 二、注册会计师 ...

广东华特气体股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》以及《广东华特气体股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《广东华特气体股份有限公司董事会审计委员会工作 细则》等有关规定，广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会成员 2023 年度勤勉履职，现将本委员会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 2023 年度，公司第三届董事会审计委员会由独立董事范荣先生、肖文德先 生及董事石思慧女士三名成员组成，审计委员会召集人由范荣先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司审计委员会共召开 4 次会议: 2023 年度，审计委员会按照《公司法》《证券法》《中华人民共和国审计法》 等相关法律法规规范了内部审计工作，并结合公司的实际情况提出意见，指导和 督促相关部门不断完善公司内部控制管理工作，各位委员充分发挥专业职能和行 业专长，积极推动公司内部控制制度建设和执行，切实保 ...

金深法意字[2024]第 112 号 广东省深圳市福田区鹏程一路9号广电金融中心42层 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于广东华特气体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票的 法律意见书 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于广东华特气体股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票的 法律意见书 金深法意字[2024]第 112 号 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东华特气体 股份有限公司（以下简称"华特气体""公司"）的委托，作为公司实施 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 （以 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于回购注销 2023 年限制性股票激励计划 部分第一类限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召 开第三届董事会第四十次会议、第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关 于回购注销 2023 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》，同意 公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第一个解除 限售期激励对象已获授但尚未解除限售的 10.80 万股限制性股票进行回购注销。 现将相关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 2 月 13 日，公司召开的第三届董事会第十九次会议，审议通 过了《关于<公司 2023 年限制性股票 ...

广东华特气体股份有限公司 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到独立董事范 荣先生、鲁瑾女士、肖文德先生出具的《独立性情况自查表》，根据《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》的有关规定及《公司独立董事工作制度》的相关要求，公司董事会 就独立董事的独立性情况进行评估并出具专项意见如下： 经核查独立董事范荣先生、鲁瑾女士、肖文德先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中关于独立董事独立性的相关要求。 广东华特气体股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 董事会关于独立董事独立性的专项评估意见 ...

广东华特气体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关 法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分 发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责 的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一 以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 鲁瑾，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991 年 7 月至 1996 年 9 月任浙江省嘉兴市电子工业局科员；1996 年 10 月至今任 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 第三届董事会第四十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东华特气体股份有限公司（下称"公司"）第三届董事会第四十次会议于 2024 年 4 月 10 日上午 10:00 以现场会议与通讯会议相结合的方式在公司会议室 召开，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，符合公司章程规定的法定人 数。本次会议通知于 2024 年 3 月 29 日以专人送达的形式送至公司全体董事，会 议的通知和召开符合《中华人民共和国公司法》《广东华特气体股份有限公司章 程》及《广东华特气体股份有限公司董事会议事规则》等有关规定，会议由董事 长石平湘召集和主持。经与会董事认真审议，形成如下决议： 一、审议并通过《关于<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证 ...

公司代码：688268 公司简称：华特气体 广东华特气体股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东华特气体股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

广东华特气体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 信会师报字[2024]第 ZC10238 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htm://acc.mof.org 广东华特气体股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | | 关于广东华特气体股份有限公司非经营性资金占用 | 1-2 | | | 及其他关联资金往来情况的专项报告 | | | | 附件 | | | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-2 | | ן ו | 事务所执业资质证明 | | in 广东华特气体股份有限公司全体股东: 我们审计了广东华特气体股份有限公司(以下简称"华特气 体")2023年度的财务报表,包括 2023年12月 31 目的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 10 日出具了报告号为信会师报字(2014)第 ...

广东华特气体股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，广东华特气体股 份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"华特气体"）就 2023 年度募 集资金存放与使用情况作如下专项报告： 证券代码：688268 证券简称：华特气体 公告编号：2024-028 转债代码：118033 转债简称：华特转债 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、首次公开发行股票 经中国证监会以证监许可【2019】2562 号文《关于同意广东华特气体股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）3,000.00 万股，每股发行认购价格为人民币 22.16 元，募集资金总额为 人民币 664,800,000.00 元 ...