中信建投证券股份有限公司 关于广东华特气体股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 广东华特气体股份有限公司（以下简称"华特气体"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 经中国证监会出具的《关于同意广东华特气体股份有限公司首次公开发行股 票注册的批复》（证监许可〔2019〕2562号）核准，公司首次公开发行人民币普 通股（A股）3,000.00万股，每股发行价格为人民币22.16元，募集资金总额为人 民币664,800,000.00元，扣除各项发行费用合计人民币81,738,898.11元后，实际募 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 | 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：佛山市南海区里水镇和顺沿江北路 32 号白天鹅酒店 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网 ...

广东华特气体股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》以及《广东华特气体股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《广东华特气体股份有限公司董事会审计委员会工作 细则》等有关规定，广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会成员 2023 年度勤勉履职，现将本委员会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 2023 年度，公司第三届董事会审计委员会由独立董事范荣先生、肖文德先 生及董事石思慧女士三名成员组成，审计委员会召集人由范荣先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司审计委员会共召开 4 次会议: 2023 年度，审计委员会按照《公司法》《证券法》《中华人民共和国审计法》 等相关法律法规规范了内部审计工作，并结合公司的实际情况提出意见，指导和 督促相关部门不断完善公司内部控制管理工作，各位委员充分发挥专业职能和行 业专长，积极推动公司内部控制制度建设和执行，切实保 ...

金深法意字[2024]第 112 号 广东省深圳市福田区鹏程一路9号广电金融中心42层 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于广东华特气体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票的 法律意见书 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于广东华特气体股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票的 法律意见书 金深法意字[2024]第 112 号 北京金诚同达（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东华特气体 股份有限公司（以下简称"华特气体""公司"）的委托，作为公司实施 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 （以 ...

一、 回购股份的基本情况 | 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | 广东华特气体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 | 回购方案首次披露日 | 2023/10/31 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元~4,000 万元 2,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 万股 30.17 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.25% | | 累计已回购金额 | 万元 2,061.30 | | 实际回购价格区间 | 元/股~74.73 元/股 52.73 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 10 月 30 日召开的第三届董事会第三十三次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 ...

累计转股情况：广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券"华特转债"自 2023 年 9 月 27 日起可转换为公司 股份。截至 2024 年 3 月 31 日，"华特转债"累计有人民币 31,000.00 元已转换 为公司股票，转股数量为 361 股，占"华特转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00030%。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，"华特转债"尚未转股的 可转债金额为 645,969,000.00 元，占"华特转债"发行总量的 99.99520%。 本季度转股情况：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日期间，"华特 转债"共有人民币 22,000.00 元已转换为公司股票，转股数量为 260 股，占"华 特转债"转股前公司已发行股份总额的 0.00022%。 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于同意广东华特气体股份有限公司向 不特定对象发 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 重要内容提示： 广东华特气体股份有限公司 关于"华特转债"付息公告 广东华特气体股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 3 月 21 日发行的 可转换公司债券将于 2024 年 3 月 21 日开始支付自 2023 年 3 月 21 日至 2024 年 3 月 20 日期间的利息。根据《广东华特气体股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）有关条款的规定，现将 有关事项公告如下： 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于同意广东华特气体股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]158 号）核准，公 司向不特定对象发行可转换公司债券 6,460,000 张，每张面值为人民币 100 元， ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 本次减持计划实施前，广东华特气体股份有限公司（以下简称"华特气体" 或"公司"）股东厦门华弘多福投资合伙企业（有限合伙）、厦门华和多福投资合 伙企业（有限合伙）、厦门华进多福投资合伙企业（有限合伙）合计直接持有公 司 27,582,600 股股份，占公司总股本的 22.89%，均为无限售条件流通股。 上述股份均为公司首次公开发行前取得的股份，已于 2022 年 12 月 27 日起 上市流通。 减持计划的实施结果情况 公司于 2024 年 1 月 6 日披露《广东华特气体股份有限公司股东减持股份计 划公告》（公告编号：2024-003）股东厦门华弘多福投资合伙企业（有限合伙）、 厦门华和多福投资合伙企业（有限合伙）、厦门华进多福投资合伙企业（有限合 伙）拟于 2024 年 1 月 29 日至 2024 年 4 月 28 日期间，通过大宗交易方式减持公 司股份，减持不超过 240 万股，占公司总股本的比例不超过 2%，减持价格 ...

| 证券代码：688268 | 证券简称：华特气体 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118033 | 转债简称：华特转债 | | 广东华特气体股份有限公司 关于不向下修正"华特转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示: 截至 2024 年 3 月 6 日，广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"） 股价已触发"华特转债"转股价格向下修正条款。 经公司第三届董事会第三十九次会议审议，公司董事会决定本次不向下 修正"华特转债"转股价格，同时在未来六个月内（即自本次触发修正条件的次 一交易日 2024 年 3 月 7 日起至 2024 年 9 月 6 日），如再次触发"华特转债"转 股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。 一、可转债发行上市概况 （一）经中国证券监督管理委员会《关于同意广东华特气体股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]158 号）核准， 公司向不特定对象发行可转换公司债 ...

证券代码：688268 证券简称：华特气体 广东华特气体股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系活动 ■特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 £新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位名称及 中信证券 陈旺、南方资产 张圳坚、新同方投资 陈作佳、钮 人员姓名 富斯 戚锦锭、粤开证券 邓宴文、中新融创 翁骋、富达基金 周波 时间 2024年3月6日 ...