广东华特气体股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 广东华特气体股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了完善广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）治理结构，健全公司内控制度、促进公司规范、稳健、持续发展，强化董 事会决策功能，确保董事会对经营管理层的有效监督，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律、法规、规范性文件以及《广东华特气体股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本细则。 第二条 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战 略委员会等四个专门委员会。各专门委员会成员全部由董事组成。 审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会分别由三名董事组成，其中独 立董事占多数。战略委员会由五名董事组成，其中至少包含一位独立董事。 第三条 各专门委员会设召集人一名,负责主持委员会工作，召集人在委员中 选举产生。其中，审计委员会召集人由独立董事中的会计专业人士担任,薪酬与 考核委员会、提名委员由一名独立董事担任，战略委员会召集人由公司董事长担 任。 第四条 专门委员 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，促进公司规范运作，有效保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件和《广东华特气体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， ...

广东华特气体股份有限公司 关联交易管理制度 广东华特气体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强广东华特气体股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，依据《公司法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《公司章程》以及其它有关法律、 法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易，是指公司或合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联人之间发生的交易，包括： （一）购买或者出售资产； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （十）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二）购买原材料、燃料和动力 ...

广东华特气体股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 广东华特气体股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）为规范信息披露 暂缓、豁免行为, 督促公司及相关信息披露义务人（以下合称"信息披露义务 人" ）依法依规履行信息披露义务,根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、部门规章、规范性文件及《广东华 特气体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓与豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分 ...

广东华特气体股份有限公司 重大交易决策制度 广东华特气体股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，确保广东华特气体股份有限公司（以下简称"公 司"））工作规范、有效，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《广东华特气体股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"重大交易"包括：对外提供担保、对外投资及对外提供财 务资助，涉及关联交易的决策权限，除需依据本制度执行外还需依据公司《关联交 易管理制度》执行。 第二章 对外担保管理 第三条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质 押，公司为控股子公司提供的担保视为对外担保。 第四条 本制度适用于本公司及控股子公司。公司控股子公司对于向公司合并报 表范围之外的主体提供担保的，视同公司行为，其对外担保应执行本制度，公司控 股子公司须在其有权决策机构做出决议前，及时通知公司履行相应的审批程序。 第五条 本制度所称控股子公司是指公司持有其50%以上 ...

广东华特气体股份有限公司 董事会议事规则 广东华特气体股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件和《广东华特气体 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在 《公司章程》规定和股东会授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策， 对股东会和全体股东负责。 第三条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 第四条 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及股东 资料管理，办理信息披露、投资者关系管理、处理董事会日常事务、保管董事会印 章等事宜。董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第六条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； 第二章 董事会的一般规定 第 ...

广东华特气体股份有限公司 募集资金管理制度 广东华特气体股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规 以及公司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资 者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金 监管。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。公司出现 严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第五条 公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有 较好的市场前 ...

广东华特气体股份有限公司 承诺管理细则 广东华特气体股份有限公司 承诺管理细则 并由公司予以披露。 第一条 为进一步加强对广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人、关联方、其他承诺人以及公司的承诺及履行承诺行为的 规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《广东华特气体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、 法规、公司制度的规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司实际控制人、股东、关联方、其他承诺人（以下简称"承诺人"） 以及公司在股份制改造、申请挂牌或上市、股票发行、再融资、并购重组、公司 治理专项活动过程中做出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、 盈利预测补偿条款、股票限售等各项承诺事项必须有明确的履约期限，承诺履行 涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。 公司应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险 及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及 ...

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 广东华特气体股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 广东华特气体股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持广东华特气体股份有限公司 （以下简称"本公司"或"公司"）股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《广东华特 气体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规 范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动 的限制性规定。公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关 事项作出承诺 的，应当严格遵守。 第三条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指 登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份 ...

广东华特气体股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第一条 为规范广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"） 可转换公司债券持有人（以下简称"债券持有人"）会议（以下简称"债券持有 人会议"）的组织和行为，界定债券持有人会议的权利义务，保障债券持有人的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行管理办法》《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上 海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则》等法律法规及其他规范性 文件和《广东华特气体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，并结合公司的实际情况，特制定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《广东华特气体股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《可转债募集 说明书》"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转债"或"可转债"）， 债券持有人为通过认购、购买或其他合法方式取得本次可转债的投资者。 第五条 投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意本规则的所有 规定并接受本规则的约束。 第二章 债券持有人的权利与义务 ...