深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 | 第一章 | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 | 明 | 4 | | 第三章 | | 基本假设 | 5 | | 第四章 | | 本次激励计划已履行的审批程序 | 6 | | 第五章 | | 本次回购注销及作废部分限制性股票相关事项的说明 | 9 | | 一、 | | 本次回购注销部分第一类限制性股票的情况 | 9 | | 二、 | | 本次作废部分第二类限制性股票的情况 | 9 | | 第六章 | | 独立财务顾问意见 10 | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 广东华特气体股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 华特气体、本公司、上市公司、 | 指 | 广东华特气体股份有限公司 | | 公司 | | | | 限制性股票激励计划、本次激 | 指 | 广东华特气体股份有限 ...

中信建投证券股份有限公司 关于广东华特气体股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 广东华特气体股份有限公司（以下简称"华特气体"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1 本报告期内，公司实际使用募集资金用于募投项目人民币9,893.68万元，具 体情况详见本核查意见附表1《向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用 情况对照表》。 | | 单位：人民币万元 | | --- | --- | | 项目 | 金额 | | 截至2023年12月31日结存的募集资金余额 | 37,427.17 | | 减：年产1764吨半导体 ...

w 广东华特气体股份有限公司 内部控制审计报告 华兴审字[2025] 24012920026 号 华兴会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》和《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是 华特气体董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，华特气体于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 华兴审字[2025] 24012920026 号 广东华特气体股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了广东 ...

中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为广东 华特气体股份有限公司（以下简称"华特气体"或"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现 金管理事项进行了审慎调查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东华特气体股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]158 号）核准，公司向不 特定对象发行可转换公司债券 6,460,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资 金总额为人民币 646,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的费用合计 7,821,867.92 元（不含税）后，实际募集资金净额为 638,178,132.08 元。上述募集资金到位情 况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 ...

广东华特气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 肖文德，1965 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。1992 年 1 月至 2008 年 12 月任华东理工大学讲师、副教授、教授、长江学者；2009 年 ...

广东华特气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 鲁瑾，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991 年 7 月至 1996 年 9 月任浙江省嘉兴市电子工业局科员；1996 年 10 月至今任北 ...

广东华特气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用。 2024 年 4 月，本人因个人原因申请辞去第三届董事会独立董事及董事会专门 委员会相关职务，辞职后，不再担任公司任何职务。现就本人 2024 年度任职期 间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 范荣，1963 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居 ...

广东华特气体股份有限公司 广东华特气 广东华特气体股份有限公司(以下简称"公司")于近日收到独立董事谭 有超先生、鲁瑾女士、肖文德先生出具的《独立性情况自查表》,根据《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号一 一规范运作》的有关规定及《公司独立董事工作制度》的相关要求,公司董事 会就独立董事的独立性情况进行评估并出具专项意见如下: 经核查独立董事谭有超先生、鲁瑾女士、肖文德先生的任职经历以及签署 的相关自查文件,上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在 公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主要股东、实际控制人之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范 运作》中关于独立董事独立性的相关要求。 董事会关于独立董事独立性的专项评估意见 ...

广东华特气体股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为广东华特气体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、 规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实 维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各 专门委员会的作用。 2024 年 5 月 8 日起本人担任公司董事会薪酬与考核委员会、董事会战略委员 会任职委员，在董事会审计委员会任职召集人，现就本人 2024 年度任职期间履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 谭有超，男，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留 ...