湖北万润新能源科技股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货套 期保值业务，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及《湖 北万润新能源科技股份有限公司章程》等的有关规定，结合公司具体实际，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资及控股子公司（以下统称"子公司"），公司 子公司进行商品期货套期保值业务的，视同公司进行商品期货套期保值业务。未经公司 期货套期保值工作小组同意，各子公司不得擅自进行商品期货套期保值业务。 第三条 公司进行商品期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司进行套期保值业务的期货品种仅限于与公司生产经营相关的产品或所需 的原材料，以保证原材料供应、公司正常生产为前提，以规避生产经营中的商品价格风 险为目的，不得进行以投机或套利为目的的交易； （二）公司从事商品期货套期保值业务，只限于在中国境内期货交易所进行场内市 场交易； （三）公司进行商品期货套期保值业务，在期货市场建立的头寸数量原则上不 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司" ）的治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询作用， 保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关规定，公司特设立独立董事专门会议，并制定本细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实 际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《公司章程》和本细则的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第二章 人员组成 第四条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成。 第五条 独立董事专门会议设召集人 ...

重要内容提示： 交易目的：湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及合 并报表范围内子公司（以下统称"子公司"）拟结合自身实际情况开展商 品期货套期保值业务，充分利用期货的杠杆特征实现套期保值功能，进一 步降低锂盐产品市场价格波动给公司带来的经营风险，有效控制原材料价 格波动风险敞口，提升公司抵御原材料价格波动风险能力，增强财务稳健 性。 交易品种：限于在场内市场交易的与公司生产经营有直接关系的锂盐期货 品种。 交易金额：公司及子公司拟开展商品期货套期保值业务，占用的保证金最 高额度不超过（即授权有效期内任一时点都不超过）人民币 1 亿元（不含 期货标的实物交割款项），任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 10 亿元，资金来源为自有资金，有效期为自本次董事会审议通过之日起 12 个月，在审批期限内可循环使用。 已履行的审议程序：该事项已经公司第二届董事会第十一次会议、第二届 监事会第八次会议审议通过，此事项无需提交股东大会审议。 相关风险提示：公司开展商品期货套期保值业务可以部分规避原材料价格 波动风险，有利于稳定公司的正常生产经营，但同时也可能存在一定风 险，包括市场风险、资金风险、操作风险、 ...

东海证券股份有限公司 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 东海证券股份有限公司（以下简称"东海证券"或"保荐机构"）作为湖北 万润新能源科技股份有限公司（以下简称"万润新能"或"公司"）首次公开发 行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等有关规定的要求，对万润新能开展商品期货套期 保值业务事项进行了核查，具体情况如下： 一、开展商品期货套期保值业务概述 （一）开展商品期货套期保值业务的目的 公司主要从事锂离子动力电池和储能电池的正极材料及其前驱体的生产，涉 及主要原材料为碳酸锂等锂盐产品，锂盐产品采购成本占生产成本比例较大。近 两年来，锂盐价格波动复杂，对公司成本管控造成较大影响，为降低锂盐产品市 场价格波动给公司带来的经营风险，公司及子公司拟开展商品期货套期保值业务， 不以投机和套利交易为目的，充分利用期货的杠杆特征实现套期保值功能，有效 控制原材料价格波动风险敞口，有利于提升公司抵御原材料价格波动风险能力， 增强财务稳健性。 （二）投入 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-056 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于开展商品期货套期保值业务的议案》 经审核，监事会认为公司及子公司开展商品期货套期保值业务，可以通过期 货市场的风险对冲功能降低相关原材料价格波动对公司主营业务经营的影响，控 制公司经营风险，实现公司稳健经营的目标。其决策程序符合有关法律、法规及 《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。 综上，公司监事会一致同意公司及子公司本次开展商品期货套期保值的业务。 表决结果：赞成：5 票；反对：0 票；弃权：0 票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《关于开展商品期货套期保值业务的公告》（公告编号：2023-055）。 湖北万润新能源科技股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第八 次会议于 2023 年 12 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-054 湖北万润新能源科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 30 日，湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股 份 495,768 股，占公司总股本 126,118,463 股的比例为 0.3931%，回购成交的最高 价为 61.04 元/股，最低价为 59.50 元/股，支付的资金总额为人民币 29,943,463.76 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 10 月 8 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司拟使用不低于人民币 10,000.00 万元（含），不超过人民币 20,000.00 万元（含）的自有资金以集中竞价交易方式 回购公司人民币普通股（A 股）股票， ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-053 湖北万润新能源科技股份有限公司 截至 2023 年 11 月 17 日，湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股 份 329,800 股，占公司总股本 126,118,463 股的比例为 0.2615%，回购成交的最高 价为 61.04 元/股，最低价为 59.50 元/股，支付的资金总额为人民币 19,949,540.26 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 10 月 8 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，公司拟使用不低于人民币 10,000.00 万元（含），不超过人民币 20,000.00 万元（含）的自有资金以集中竞价交易方式 回购公司人民币普通股（A 股）股票，用于股权激励或员工持股计划，回购价格 不超过人民币 110.00 元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购股 份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别于 2023 年 10 月 ...

北京市中伦律师事务所 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京市中伦律师事务所 关于湖北万润新能源科技股份有限公司 致：湖北万润新能源科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受湖北万润新能源科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师对公司 2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具法律意见。 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规 则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格 履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保 证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准 确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《证 券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 公告编号：2023-052 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：湖北省十堰市郧阳区茶店镇邦经路 55 号（郧阳区 纵一路与横二路交叉口西北 140 米）一楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 30 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 30 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 75,428,425 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 75,428,425 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 59.9644 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 5 ...

证券代码：688275 证券简称：万润新能 湖北万润新能源科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-002 投资者关系活动类别 特定对象调研 分析师会议 媒体采访 业绩说明会 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及人员姓 线上参与公司2023年第三季度业绩说明会的投资者 名 2023年11月07日 15:30-16:30 时间 价值在线（https://www.ir-online.cn/） ...