| 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 2 | | 第三章 | 股东会的提案和通知 4 | | 第四章 | 股东会的召开 6 | | 第五章 | 股东会的表决与决议 9 | | 第六章 | 股东会记录 16 | | 第七章 | 附 则 18 | 湖北万润新能源科技股份有限公司 股东会议事规则 湖北万润新能源科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年十一月 第一章 总 则 第一条 为进一步明确湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会（以下简称"股东会"）的职责权限，保证公司股东会规范运作，维护股 东的合法权益，确保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东会规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件以及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东、董事、 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十一月 | | | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第四章 | | | | | 股东和股东会 | 7 | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | 第六章 | 高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第八章 | 通知和公告 | 46 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 47 | | 第十章 | 修改章程 51 | | | 第十一章 附 | 则 51 | | 湖北万润新能源科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范湖北万润新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他法律、法规及规范性 ...

第一章 总则 湖北万润新能源科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及其关联方 第一条 为防止控股股东、实际控制人及其关联方占用湖北万润新能源科技 股份有限公司（以下简称"公司"）资金行为，进一步维护公司全体股东和债权 人的合法权益，建立起公司防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金 的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其关联方资金占用行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规及规范性文件的要求及《湖北万润新能源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 占用公司资金管理制度 本制度适用于公司及其分、子公司。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了更好地规范湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板 上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等相关法律、法规和规范性文件以及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，公 司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第三条 具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织，为公司的关联人： （一） 直接或者间接控制公司的自然 ...

第一章 总则 湖北万润新能源科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一条 为规范湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司经营性项目及资产投资； （五）股票、基金投资； （六）债券、委托贷款及其他债权投资； （七）其他投资。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司及控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外投资行为。 第四条 对外投资涉及关联交易时，应同时适用公司关于关联交易的管理 规定。 第二章 对外投资决策权限 第五条 投资项目立项由公司董事会和股东会按照各自的权限，分级审 批。公司应指定专门机构， ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行为，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东和其他 利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"） 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 并结合《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信用为其他单位或 个人提供的保证、抵押、质押以及其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担 保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 本制度所称控股子公司是指，公司持有其超过 50%的股份，或者能够决定其 董事会半数以 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权力，根据《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 以及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制订本实施细则。 第二条 如公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以 上的或者股东会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。本细则所指累 积投票制，是指公司股东会选举董事时，出席股东会的股东所拥有的投票权等于 其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积，出席会议股东可以将其拥有的投票 权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人， 按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事，不包括职工董事。由 职工代表担任的董事由公司职工代表大会或职工大会选举产生或更换，不适用于 本细则的相关规定。 本人的简要情况，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整，并保证当选后 切实履行董事的职责。独立董事候选人 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构及董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机制， 更好地维护公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市 规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会设数名独立董事，独立董事的人数应不少于公司董事 会人数的三分之一；担任公司独立董事的人员中，应至少包括一名会计专业人士。 第四条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年十一月 | | | 湖北万润新能源科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《湖北万润新能源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，由股东会选举产生。董事会是公司经营管理的决策 机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》的规定和股东会的授权范围 内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对股东会负责。 第三条 董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名，职工代表董事 ...

湖北万润新能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对湖北万润新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集 资金监管规则》等相关法律、法规以及《湖北万润新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 ...