圣湘生物科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会 2023 年第十二次临时会议相关事宜的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律法规的要求，我们作为圣湘生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司第二届董事会 2023 年 第十二次临时会议相关的会议资料和文件，本着谨慎性的原则，基于独立判断的 立场，现发表独立意见如下： 一、圣湘生物科技股份有限公司关于《公司 2023 年第二期限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的议案 1、《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-081 圣湘生物科技股份有限公司 关于新增认定核心技术人员及核心业务人员 的公告 一、个人简历 杨丽，女，1984 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院大学 博士、基因组学博士后；高级研发总监；中国科学院兼职教授、高级工程师；"四川省 学术技术带头人：后备人选"；长沙高新区"千博万硕"；全国生化检测标准化技术委 员会委员；中国生物物理协会分子诊断分会委员。杨丽博士作为项目总负责人主持省 生物医药重大专项、省重点研发项目、菁蓉高新人才计划创智项目等多项重大科研项 目，作为子课题负责人参加中科院战略生物资源服务网络计划。发表多篇学术论文， 申请多项国家发明专利。作为国内早期从事基因组学的研究人员，开展了从一代到三 代测序技术及开发，包括药物基因组学、伴随诊断、疾病早筛、监测、预后及数据库 建立和数据处理与发现等相关项目的研究及开发工作。建立了大型国际合作测序产业 化平台及运营。 截至本公告披露日，杨丽女士未直接持有公司股份。杨丽女士为公司 2021 年限 制性股票激励计划的激励对象，其已获授予的限制性股票数量合计 81,000 股 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十一月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 | | | | 第一章 声 | 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 释 | 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 7 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 8 | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | | 8 | | 二、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例 | | 8 | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | | 8 | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | | 11 | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | | 16 | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 17 | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 17 | | 二、对圣湘生物实行本激励计划可行性的核查意见 | | 17 | | 三、对激励对象范 ...

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《圣 湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具 本法律意见书。 本所声明如下： （一）在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序以及表决结果是否符合《公司法》 《股东大会规则》以及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审 议的提案内容以及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表 意见。 关于圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：圣湘生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受圣湘生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2023 年第四次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出 席会议人员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见 证，并发表本法 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-075 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：湖南省长沙市高新区麓松路 680 号圣湘生物科技 股份有限公司 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 27 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 27 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 45,218,925 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 45,218,925 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 7.9029 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 7.9029 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-074 重要内容提示： 产品竞争风险：除圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）外亦有其 他公司的相关产品供应市场，故公司产品或将面临同类产品或其他检测类产品的市场 竞争风险。 对利润影响的不确定性：截至目前，公司相关产品刚获得欧盟 CE IVDR 认证， 受检测方法的选择、境外市场推广、客户认可等多种因素影响，产品销售及利润贡献 具有不确定性，尚无法预测上述产品对公司未来经营业绩的具体影响。 公司的产品全自动化学发光免疫分析仪（英文名称：Automated CLEIA system） 于近期获得欧盟 CE IVDR 认证，现将详细情况公告如下： | 获批主体 | 圣湘生物科技股份有限公司 | | --- | --- | | 证书编号 | CMB 0562-2023 | | 证书类型 | 欧盟CE IVDR注册证 | | 产品名称 | 英文名称：Automated CLEIA system | | | 中文名称：全自动化学发光免疫分析仪 | | 预期用途 | （1）检测人体体液中各种物质的水平或浓度。 | | | （2）其监测、诊断或辅助诊断 ...

公司于近日接到公司股东朱锦伟先生通知，获悉其所持公司的部分股份已解除质 押并再质押，具体情况如下： 一、本次股份解除质押情况 单位：股 | 股东名称 | 朱锦伟 | | --- | --- | | 本次解质股份数量 | 16,700,000 | | 解质股份占其所持股份比例 | 51.03% | | 解质股份占公司总股本比例 | 2.84% | | 解质时间 | 2023 年 11 月 8 日 | | 持股数量 | 32,724,200 | | 持股比例 | 5.56% | | 剩余被质押股份数量 | 0 | | 剩余被质押股份占其所持股份比例 | 0 | | 剩余被质押股份占公司总股本比例 | 0 | 证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-073 圣湘生物科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份解除质押并再质 押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东朱锦 伟先生持有公司股份 32,724, ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-072 圣湘生物科技股份有限公司 关于自愿披露相关产品取得医疗器械注册证 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"圣湘生物"）的产品 B 族链球菌 核酸检测试剂盒(PCR-荧光探针法)于近日收到由国家药品监督管理局颁发的《医疗器 械注册证》，现将相关情况公告如下： 一、产品注册相关情况 | 注册人名称 | 圣湘生物科技股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 产品名称 B | 族链球菌核酸检测试剂盒(PCR-荧光探针法) | | | | 预期用途 | 本试剂盒适用于定性检测 | | | | | 人直肠/阴道混合拭子中的 族链球菌 B DNA | | | | 注册证编号 | 国械注准 20233401646 | | | | 注册类别 | 境内第三类体外诊断试剂 | | | | 注册证有效期 | 至 月 日 2028 7 | 年 | 11 | 二、对公司的影响 B ...

| 2023 | 年第四次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议程 4 | | 议案一：圣湘生物科技股份有限公司关于与关联方共同投资暨部分放弃优先认 | | | 购权的议案 | 6 | | 议案二：圣湘生物科技股份有限公司关于 | 2023 年前三季度利润分配方案的议案 | | 7 | | | 议案三：圣湘生物科技股份有限公司关于制定未来三年（2023 | 年-2025 年）股东 | | 分红回报规划的议案 | 8 | 圣湘生物科技股份有限公司（688289）2023 年第四次临时股东大会会议资料 2023 年第四次临时股东大会会议须知 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 二〇二三年十一月 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《圣湘生物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，圣湘 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）特 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-071 圣湘生物科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东权益变动达到 1%的提示 性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动属于减持，不触及要约收购； 本次权益变动后，圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东朱锦伟 先生（以下或称"信息披露义务人"）持有公司的股份数量为 32,724,200 股，占公司总 股本的比例由 7.56%减少至 5.56%； 本次权益变动为持股 5%以上非第一大股东减持，不会导致公司的控股股东及 实际控制人发生变化。 公司于 2023 年 11 月 3 日收到公司股东朱锦伟先生发来的《关于权益变动的告知 函》，现将其有关权益变动情况公告如下： | 信息披露 | 名称 | 朱锦伟 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 义务人基 本信息 | 权益变动 时间 | 2023 ...