证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-080 圣湘生物科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并按照圣湘 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事王善平先 生作为征集人，就公司拟于 2023 年 12 月 18 日召开的 2023 年第五次临时股东大会审 议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王善平先生，其基本情况如下： 王善平，男，1964 年 10 月出生，研究生学历，管理（会计学）博士。历任湖南 财经学院财政会计系副主任、湖南大学会计学院院长、湖南师范大学副校长。现任湖 南师范大学会计学教授、博士生导师。新世纪百千万人才工程 ...

湖南启元律师事务所 关于圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 2023 年 12 月 致：圣湘生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受圣湘生物科技股份有限公司（以 下简称"公司""圣湘生物"）的委托，作为公司2023年第二期限制性股票激励计 划项目（以下简称"本次激励计划""激励计划"）专项法律顾问为公司本次激励 计划提供专项法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、上海证券交易所发布的《科创板上市公司自律监管指南第4号—— 股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南第4号》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等现行法律、法规和规 范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司 本次激励计划出具本法律意见 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 证券简称：圣湘生物 证券代码：688289 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年十一月 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草 案）》由圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件， 以及《公司章程》等有关规定制订。 二、圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下 简称"本激励计划"）采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 ...

为保证公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的 顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办 法。 第一条 考核目的 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"圣湘生物"）为进一步完善 公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管 理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和 企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方 共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股 东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，制订了《圣湘生物科技股份有限 公司 2023 第二期年限制性股票激 ...

| 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 获授的限制性股票 数量占本激励计划 | 获授的限制性 股票数量占本 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 拟授予限制性股票 总量的比例 | 激励计划草案 公布日股本总 额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员 | | | | | 彭铸 | 中国 | 董事/副总经理/ 财务总监/董事会 秘书 | 28.34 | 3.54% | 0.05% | | 殷鹏 | 美国 | 高级副总裁/首席 技术官/副总经理 | 16.10 | 2.01% | 0.03% | | 范旭 | 中国 | 董事/副总经理/ 核心技术人员 | 15.86 | 1.98% | 0.03% | | 刘佳 | 中国 | 董事/副总经理/ 核心技术人员 | 8.50 | 1.06% | 0.01% | | 喻霞林 | 中国 | 董事/副总经理 | 8.00 | 1.00% | 0.01% | | 刘凯 | 中国 | 副总经理 | 17.02 | 2.13% | 0.03% | | 王 ...

圣湘生物科技股份有限公司监事会 关于《公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草 案）》的核查意见 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和 《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对 《公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"或"本激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机 制，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司的持续发展，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。综上所述，我们一致同意公司实施本激励计 划。 圣湘生物科技股份有限公司 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-078 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案） 摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣湘生物""本公 司""公司"或"上市公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票 或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》拟授予激励对象的限制性股票数量 为 800.00 万股，约占公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）草案公布日公司股本总额 58,845.9803 万股的 1.36%。其中，首次授予 限制性股票数量为 675.88 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 1.15%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 84.49%；预留限制性股票数量为 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-076 圣湘生物科技股份有限公司 第二届董事会 2023 年第十二次临时会议 决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 2023 年第十二次 临时会议于 2023 年 11 月 30 日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 27 日以邮件方式送达全体董事。会议由董事长戴立忠博士主持，应出席董事 11 人， 实际出席董事 11 人。会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和 《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，一致通过如下议案： 1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司 2023 年第二期限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 独立董事对前述事项发表了同意的独立意见。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案关联董事戴立忠、彭铸、范 旭、喻霞林、刘佳回避表决。 本 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-079 圣湘生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 18 日 14 点 30 分 召开地点：湖南省长沙市高新区麓松路 680 号圣湘生物科技股份有限公司 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 18 日 至 2023 年 12 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2023年12月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人： ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-077 圣湘生物科技股份有限公司 第二届监事会 2023 年第十次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 2023 年第十次临 时会议于 2023 年 11 月 30 日以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 27 日以书 面方式送达全体监事。会议由监事会主席谭寤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过如下议案： 1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司 2023 年第二期限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 内容：为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸 引和留住公司核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核 心团队凝聚力和企业 ...