宁波长阳科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规、《宁波长阳科技股份有限公司章程》及《宁波长阳科技股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为宁波长阳科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本着对公司以及全体股东审慎、负责的态度，基 于独立判断立场，现就公司第三届董事会第十九次会议审议的相关事项，在认真 审阅相关资料后，发表独立意见如下： 一、关于超募资金投资项目延期的议案 公司本次"年产 3,000 万平方米高端光学深加工薄膜项目"延期的事项，是 公司根据该项目的具体实施进展情况而做出的谨慎决定，不存在改变或变相改变 募集资金用途和损害股东利益的情形，不会对项目的实施造成重大影响。上述事 项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定。因此，我们同 意公司"年产 3,000 万平方米高端光学深加工薄膜项目"的建设期延长 ...

宁波长阳科技股份有限公司 防范控股股东及关联方 占用公司资金管理制度（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司的资金管理，防范和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及规范性文件及《宁波 长阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的 资金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表 范围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《上市规则》所界定的关联方。 第三条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下简称"资金占用"），包 括：经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 （三）委托控股股东、实际控 ...

宁波长阳科技股份有限公司 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 关联交易管理制度（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第 7 号——年 度报告相关事项》等法律法规的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关 ...

宁波长阳科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为加强宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，及《宁波长阳科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《宁波长阳科技股份有限公司信息披露管理制 度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理的主 要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董 事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认 意见。。证券事务部门协助董事会秘书做好公司内幕信息的管理、登记、披露及 备案的日常工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传 ...

宁波长阳科技股份有限公司 审计委员会工作细则（2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为建立和规范宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）审计 与风险管理制度和程序，做到事前审计、专业审计，确保对管理层的有效监督， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《宁波长阳科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关规定，董事会设立审计委 员会（以下简称"审计委员会"），并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于审计委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 审计委员会组成 第四条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事人数应当过半数。审计委员会委员由董事长、 二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，董事会选举产生。审计委 员会应至少有 1 名独立董事委员是会计专业人士，审计委员会的召集人应当为会 计专业人士。 第五条 审计委员会设主任委员 1 名，由独立董事委员担任。主任委员由全 体委员 ...

宁波长阳科技股份有限公司 独立董事工作制度（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波长阳科技股份有限公司(以下简称"公司")的 治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，参照 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上市公司独 立董事履职指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》和《宁波长阳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个 ...

宁波长阳科技股份有限公司 股东大会议事规则（2023 年修订） 第一章 总 则 第一条 为健全和规范公司股东大会议事规则和决策程序，提升公司的治 理水平及工作效率，维护股东的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《宁波长阳科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等及其他有关法律、法规、规范性文件、中国证券 监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准， 不以公司的其他规章作为解释和引用的条款。 第三条 股东大会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司 章程》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第二章 股东大会的一般规定 （四）审议批准监事会的报告； 第四条 股东大会是公司的权力机构，是股东依法行使权力的主要途径。 第五条 股东大会依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议 ...

华安证券股份有限公司 关于宁波长阳科技股份有限公司 超募资金投资项目延期的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"华安证券"）作为宁 波长阳科技股份有限公司（以下简称"长阳科技"、"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则(2023年8月修订)》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关规定，对 宁波长阳科技股份有限公司超募资金投资项目延期事项进行了核查，并发表核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波长阳科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1886号）核准，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票7,064.22万股，发行价格13.71元/股，募集资金总 额人民币968,504,562.00元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币 856,718,202.80元。上述募集资金已于2019年1 ...

证券代码：688299 证券简称：长阳科技 公告编号：2023-057 宁波长阳科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订和新增公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召 开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关 于修订公司<股东大会议事规则>等制度的议案》和《关于修订及新增公司治理制 度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程 指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司对《宁波长阳科技股份有 限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关内容进行修订，具体修订情况 如下： | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | ...

宁波长阳科技股份有限公司 董事会议事规则（2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为健全和规范宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、 规范性文件、中国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定以及《宁波长阳 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的 其他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东大会选举产生，并对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中 3 名为独立董事；董事会设董事 长 1 名，可以设副董事长，董事长和副董事长由全体董事的过半数选举产生或者 罢免。 （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解 聘公司副经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订《公司章程》的修改方案 ...