关 于 宁波长阳科技股份有限公司 向特定对象发行股票 国浩律师（上海）事务所 发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 层 邮编：200041 23-25&27th Floor， Garden Square， No. 968 West Beijing Road， Shanghai 200041， China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二三年十月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于宁波长阳科技股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的 一、法律意见书的声明事项 本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规范性文件的有关规定发表法律意见，并声明如下： （一）本所律师已依据《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》等相关 规定及本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实发表法律意见。 法律意见书 致：宁波长阳科技股份有限公司 国浩律师 ...

股票代码：688299 股票简称：长阳科技 股票上市地：上海证券交易所 宁波长阳科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 二〇二三年十月 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 3 全体董事签名： 金亚东 李辰 杨衷核 章殷洪 李赫 邱妘 杨为佑 全体监事签名： 王云 陈哲 封瑞 高级管理人员签字： 杨衷核 李辰 杨承翰 周玉波 章殷洪 宁波长阳科技股份有限公司 年 月 日 1 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 | 第一节 | 本次发行的基本情况 4 | | --- | --- | | | 一、本次发行履行的相关程序 4 | | | （一）本次发行履行的内部决策过程 4 | | | （二）本次发行的监管部门注册过程 5 | | | （三）募集资金到账和验资情况 5 | | | （四）股份登记情况 6 | | | 二、本次发行的基本情况 6 | | | （一）本次发行的基本条款 6 | | | 三、发行对象情况介绍 9 | | | （一）发行对象、 ...

本次发行的具体情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《宁波长阳科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票发行情 况报告书》等相关文件。 特此公告。 宁波长阳科技股份有限公司董事会 2023 年 11 月 1 日 证券代码：688299 证券简称：长阳科技 公告编号：2023-052 宁波长阳科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）发行承销总结相关文件已经上海证券交易所 备案通过，公司将尽快办理本次发行新增股份的登记托管手续。 ...

宁波长阳科技股份有限公司 验资报告 蔵至 2023 年 10 月 23 日止 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 报告编辑 验 资 报 告 信会师报字[2023]第ZA15371号 宁波长阳科技股份有限公司: 我们接受委托,审验了宁波长阳科技股份有限公司(以下简称"贵 公司"）截至2023年10月23日止新增注册资本及实收资本（股本）情 况。按照国家相关法律、法规的规定和协议、章程的要求出资,提供 真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及 贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本的实收情况发表 审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号— 验资》进行的。在审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了 检查等必要的审验程序。 贵公司原注册资本为人民币286,833,913.00元,实收资本（股本) 为人民币286.833.913.00元。 根据贵公司2022年第二次临时股东大会及2022年第三次临时股 东大会决议,并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2928 号《关于同意宁波长阳科技股份有 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月收到中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意宁波长阳科 技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2928 号） （以下简称"批复文件"），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本 次向特定对象发行 3,663,003 股股票，发行价格为 13.65 元/股，募集资金总额为 人民币 49,999,990.95 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 2,921,713.76 元 后，实际募集资金净额为人民币 47,078,277.19 元。2023 年 10 月 25 日，立信会 计师事务所（特殊普通合伙）出具了《宁波长阳科技股份有限公司验资报告》 （信会师报字[2023]第 ZA15371 号），对本次向特定对象发行 A 股股票的募集资 金进行了审验。 二、募集资金专户的开立情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据 ...

证券代码：688299 证券简称：长阳科技 宁波长阳科技股份有限公司 2023 年 10 月 27 日投资者关系活动记录表 编号：2023-8 投资者关系活 □特定对象调研 √分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 √电话会议 中信证券股份有限公司：李超、陈旺、何鑫圣 景顺长城基金：景顺投研 泰信基金管理有限公司：张敏 博时基金管理有限公司：陈伟 富国基金管理有限公司：白冰洋 嘉实基金管理有限公司：谭丽 保银投资顾问有限公司：王强 参与单位及人员 进化（海南）私募基金管理中心（有限合伙）：罗双福 泓德基金管理有限公司：王克玉、李映祯 上海趣时资产管理有限公司：施桐 上海重阳战略投资有限公司：陈心 北京磐泽资产管理有限公司：李明亮 LMR Partners Limited：章曦 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥363,548,973.54, representing a year-on-year increase of 20.31%[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥14,115,627.90, a decrease of 54.27% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥12,046,720.53, down 54.98% year-on-year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.05, a decrease of 54.55% compared to the same period last year[6] - Net profit for the third quarter of 2023 was ¥74,854,708.92, a decrease from ¥111,378,636.03 in the same quarter of 2022, reflecting a decline of approximately 32.8%[24] - Basic earnings per share for the third quarter of 2023 were ¥0.26, down from ¥0.39 in the same quarter of 2022, indicating a decrease of about 33.3%[25] - The total comprehensive income for the third quarter of 2023 was ¥75,177,844.48, down from ¥114,080,302.96 in the same quarter of 2022, representing a decline of approximately 34.1%[25] Research and Development - The total R&D investment for Q3 2023 was ¥20,815,474.17, an increase of 30.92% compared to the same period last year[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 totaled ¥52,169,362.19, compared to ¥50,914,680.19 in 2022, reflecting an increase of about 2.5%[23] Cash Flow and Liquidity - The cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥78,289,654.70, reflecting an increase of 86.92%[6] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥716,459,983.61, a slight decrease from ¥736,712,656.12 in the same period of 2022[26] - The net cash inflow from operating activities for Q3 2023 was $78,289,654.70, an increase of 86.6% compared to $41,883,129.95 in Q3 2022[27] - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at $213,313,768.68, slightly down from $213,384,480.86 in Q3 2022[28] - The company received tax refunds amounting to $43,498,092.27, up from $28,187,727.49 in the previous year, indicating improved cash management[27] - Cash paid for purchasing goods and services was $489,960,095.48, a decrease from $542,492,518.39 in Q3 2022, reflecting cost control measures[27] - The company paid $108,731,398.84 to employees, which is an increase from $88,529,580.96 year-over-year, indicating a focus on workforce investment[27] Assets and Liabilities - The total assets as of the end of Q3 2023 were ¥3,305,675,385.00, representing a year-on-year increase of 22.37%[6] - Total current assets as of September 30, 2023, amount to RMB 1,413,956,337.17, an increase from RMB 1,185,622,745.22 at the end of 2022[17] - The total liabilities as of the end of the third quarter of 2023 amounted to ¥1,192,148,374.25, compared to ¥628,778,639.57 at the end of the same period in 2022, showing an increase of about 89.8%[24] - The total equity attributable to shareholders reached ¥2,113,527,010.75, up from ¥2,072,561,792.97 in the previous year, marking a growth of approximately 2%[24] - Short-term borrowings increased significantly to RMB 89,569,666.68 from RMB 30,024,750.01, indicating a rise of approximately 198.5%[19] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 13,012[13] - The largest shareholder, Jin Yadong, holds 45,543,922 shares, representing 15.88% of total shares[14] - There are no known relationships or concerted actions among the top shareholders beyond Jin Yadong's role as the managing partner of Ningbo Changyang Yonghui Investment Management Partnership[15] Market and Operational Insights - The company experienced a decline in gross margin for optical base films due to market supply structure and inventory clearance impacts[10] - The company anticipates that the capacity for projects such as separators is still under construction, which may lead to continued losses in the near term[10] - The company has not disclosed any significant new strategies or product developments in the current report[15] Investment Activities - Total cash inflow from investment activities decreased significantly to $328,463,266.73 from $792,685,941.36 year-over-year, reflecting a decline of 58.6%[27] - The net cash outflow from investment activities was -$576,992,467.09, worsening from -$252,865,734.09 in the same quarter last year[27] - Cash inflow from financing activities increased to $423,810,887.77 compared to $41,000,000.00 in Q3 2022, marking a substantial rise[28] - The net cash flow from financing activities was $353,189,778.27, a significant recovery from -$68,675,048.64 in the previous year[28] - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was a decrease of $5,546,422.91 compared to a decrease of $16,751,208.29 in the previous year[28]

证券代码：688299 证券简称：长阳科技 公告编号：2023-049 宁波长阳科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 10 月 25 日，宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司（以下 简称"公司"）使用额度不超过人民币 0.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管 理，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金 安全的情况下，购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品，在 上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关合同、协议等文 件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事发表了明确同意的独立 意见，公司保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。 一、募集资金基本情况 ...

证券代码：688299 证券简称：长阳科技 公告编号：2023-050 宁波长阳科技股份有限公司 关于调整公司第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 调整前后审计委员会成员情况如下： 调整前：邱妘（主任委员）、杨为佑、章殷洪 调整后：邱妘（主任委员）、杨为佑、李赫 特此公告。 宁波长阳科技股份有限公司董事会 2023年10月27日 2023 年 10 月 25 日，宁波长阳科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司第三届董事会审计委员 会委员的议案》，现将相关事宜公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理 人员的董事。公司对第三届董事会审计委员会成员进行调整，公司董事、副总经 理、董事会秘书章殷洪先生不再担任第三届董事会审计委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办 法》以 ...

华安证券股份有限公司 关于宁波长阳科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"华安证券"）作为宁波 长阳科技股份有限公司（以下简称"长阳科技"、"公司"、"发行人"）首次 公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等有关规定，对公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现 金管理的事项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波长阳科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1886号）核准，公司首次公开发行人 民币普通股（A股）股票7,064.22万股，发行价格13.71元/股，募集资金总额人民 币 968,504,562.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 856,718,202 ...