江苏泛亚微透科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 江苏泛亚微透科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进江苏泛亚微透科技股份有限公司(以下简称"公司")的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《江苏泛亚微透科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，由董事 会聘任及解聘，对公司及董事会负责。公司董事会秘书应当遵守公司章程的规定， 承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权 为自己或他人谋取利益。董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议筹备及文件 报关、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董事 会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人。 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则。 第三条 公司设 ...

证券代码：688386 证券简称：泛亚微透 公告编号：2023-048 江苏泛亚微透科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 上述议案尚需要提交 2023 年第二次临时股东大会审议。具体内容详见公司 于同日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的 《关于修订<公司章程> 及部分公司治理制度的公告》（公告编号：2023-051）。 特此公告。 江苏泛亚微透科技股份有限公司 监事会 2023年12月8日 1 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"或"泛亚微透"）第三 届监事会第十五次会议（以下简称"会议"）于2023年11月30日以微信方式发出 通知，并通过电话进行确认，会议于2023年12月8日以现场会议方式召开。会议 应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关 法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 经与会监事认真审议，以记名投票表决方式审议通过了《关于修订及制定部 分公司治理制度的议案》 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 江苏泛亚微透科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法 规、规范性文件和《江苏泛亚微透科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的产生与组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事， 董事长为委员之一。 第四条 除董事长外的其他战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者三分之一以上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人（主任委员）一名，由董事长担任，负责主持 战略委员会工作。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 监事会议事规则 第二条 监事会依照法律规定以及《公司章程》规定的职责、权限对公司运 行状况实施监督，依法维护公司和公司全体股东的合法权益，对股东大会负责并 报告工作。 第三条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议 的其他有关人员都具有约束力。 江苏泛亚微透科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，提高监事会工作效率，保证监事会切实履行监督 职权，有效保障公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件和《江苏泛亚微透科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制订本规则。 第二章 监事会主席 第四条 公司监事会设监事会主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。监事 会在监事会主席的主持下开展工作。监事会主席应履行以下职责； 1 （一）召集和主持监事会会议； （二）监事会自行召集的 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 募集资金管理制度 江苏泛亚微透科技股份有限公司 募集资金管理制度 [在此处键入] 超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实 披露的原则。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第五条 公司董事会负责建立并完善募集资金存储、使用和管理的内部控制 制度，对募集资金的存储、使用、变更、决策、监督和责任追究以及募集资金使 1 第一章 总则 第一条 为了加强对江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 股东大会议事规则 江苏泛亚微透科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促使江苏泛亚微透科技股份有限公司（下称"公司"）股东大 会会议的顺利进行，规范股东大会的组织和行为，提高股东大会议事效率，维护 股东合法权益，保证股东大会能够依法行使职权及其程序和决议内容有效、合法， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《江苏泛 亚微透科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本 议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本议事规则及公司章程的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开 1 次，并 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 关联交易决策制度 江苏泛亚微透科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了保护股东和江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"） 利益，规范关联交易行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《江苏泛亚微透科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 本规则规定了公司关联交易行为的基本原则，决策权限和程序，规 定了关联交易应履行的信息披露义务，是维护公司和全体股东利益，处理关联交 易活动的行为准则。 第二章 关联交易基本原则 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公开、公正、公平的原则； （三）符合诚实信用的原则； （四）回避表决的原则：包括关联人如享有公司股东大会表决权，除特殊情 况外，在股东大会就该事项进行审议应回避表决；公司董事会审议关联交易事项 时，关联董事应 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 董事会议事规则 江苏泛亚微透科技股份有限公司 第三条 上市公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少 包括一名会计专业人士。公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会，公司董事会还可根据需要设立其他委员会。专门委员会由不 少于三名董事组成，审计委员会应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中 独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。薪酬与考核委 员会、提名委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。专门委员会的组成和职 能由董事会确定。 各专门委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 董事会议事规则 第二章 董事会的职权 第一章 总则 第四条 董事会行使下列职权： 第一条 为了进一步规范江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司治理准 则》等有 ...

科创板上市公司独立董事提名人 声明与承诺 提名人江苏泛亚微透科技股份有限公司第三届董事会，现提 名沈金涛为江苏泛亚微透科技股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名 人已书面同意出任江苏泛亚微透科技股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与江苏泛亚微透科技股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 江苏泛亚微透科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管 理办法》《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规、规范性文件和《江苏泛 亚微透科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本工作 细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员会对董事会负 责,向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工作，促进公司建立有效的 内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准 ...