江苏泛亚微透科技股份有限公司2023年年度股东大会会议资料 证券代码 ：688386 证券简称 ：泛亚微透 江苏泛亚微透科技股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 2024年5月 1 | . | | 1 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 5 | | | | | 2023 | 年年度股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年年度股东大会议程 | 5 | | 2023 | 年年度股东大会议案 | 7 | | 关于公司 2023 | 年度董事会工作报告的议案 | 7 | | 关于公司 2023 | 年度监事会工作报告的议案 | 8 | | 关于公司 2023 | 年年度报告及摘要的议案 | 9 | | 关于公司 2023 | 年度利润分配预案的议案 10 | | | 关于公司 2023 | 年度财务决算报告的议案 11 | | | 关于公司 2024 | 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案 12 | | | 关于续聘公司 | 2024 年度审计机构的议案 13 | | | 关于公司 2024 | ...

东方证券承销保荐有限公司 关于江苏泛亚微透科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 持续督导保荐总结报告书 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等有关法律、 法规的规定，东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"） 作为江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"泛亚微透"或"公司"）首次 公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，负责泛亚微透上市后的持续督导工作, 持续督导期限自 2020 年 10 月 16 日至 2023 年 12 月 31 日。目前持续督导期限 已满，东方投行根据有关规定出具本持续督导保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进 行的任何质询和调查。 （三）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》的有关规定采取的监管措施。 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于江苏泛亚微透科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行""保荐机构"）作为江苏 泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"泛亚微透""公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，负责泛亚微透上市后的持 续督导工作并出具本年度持续督导跟踪报告。 | 序 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 保荐机构已制定持续督导计划，并依 | | | | 据工作计划开展持续督导工作 | | | 划 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与泛亚微透签订《保荐协 | | | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 | 议》，该协议明确了双方在持续督导 | | | 督导协议，明确双方在持续督导期 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于江苏泛亚微透科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，东方证券承销保 荐有限公司（以下简称"东方投行""保荐机构"）作为正在履行江苏泛亚微透科 技股份有限公司（以下简称"泛亚微透""公司"）持续督导工作的保荐机构，对 公司首次公开发行股票并在科创板上市日至本次现场检查期间（以下简称"本持 续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况及公 司首次公开发行股票募集资金的使用情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 东方证券承销保荐有限公司 （二）保荐代表人 公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担 保、重大对外投资情况、公司经营情况和承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1 / 5 1、查看上市公司及其重要参股公司的主要生产经营场所和募投项目现场； 2、访谈上市公司实际控制人、控股股东、高级管理人员和内审部门负 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司董事会审计委员会 一、2023年年审会计师事务所的基本情况 2023年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 （一）会计师事务所基本情况 江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）为公司2023年度财务报告审计 机构及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职， 切实对天健所在公司2023年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如 下： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）初始成立于2011年 7月，是国内最早 获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地 址为浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号，首席合伙人王国海。截至2023 年12月31日，天健所共有合伙人238人，共有注册会计师2272人，其中836人签 署过证券服务业务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年3月24日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十 次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，后该议案于20 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司董事会审计委员会 关于会计师事务所履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，江苏泛 亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"）对天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天健"）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经 评估，公司认为，近一年天健资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉 尽责，公允表达其意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，天健对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放 与实际使用情况、控股股东及其他关联方资金占用情况等业务情况进行核查并出 具了专项报告。 在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测 试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项 ...

证券代码：688386 证券简称：泛亚微透 公告编号：2024-004 公司现任独立董事沈金涛先生、钱技平先生、陈强先生向董事会提交了 《2023年度独立董事述职报告》,并将在公司 2023年年度股东大会上述职。 《泛亚微透2023年度董事会工作报告》、《2023年度独立董事述职报告》 详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。 本议案尚需提交公司 2023年年度股东大会审议。 江苏泛亚微透科技股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"或"泛亚微透"）第 三届董事会第十六次会议（以下简称"会议"）于2024年4月7日以直接送达、 微信等方式发出通知，并通过电话进行确认，会议于2024年4月16日以现场会议 方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由董事长张云先生主 持，本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的 规定，会议形成的决议合法有效。 经与会董事认 ...

证券代码：688386 证券简称：泛亚微透 公告编号：2024-009 江苏泛亚微透科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、拟聘任的会计师事务所名称: 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "泛亚微透"）于 2024 年 4 月 16 日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘公 司 2024 年度审计机构的议案》，本事项尚需提交股东大会审议。具体情况公告 如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 | 1、基本信息 | | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | 238 人 | ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 江苏泛亚微透科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 公司代码：688386 公司简称：泛亚微透 江苏泛亚微透科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

江苏泛亚微透科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 16 日 江苏泛亚微透科技股份有限公司 董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板股票上 市规则》及《科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等要求，公司董 事会就公司在任独立董事钱技平、陈强、沈金涛的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事钱技平、陈强、沈金涛的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》及《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等规定中对独立董 事独立性的相关要求。 ...