江苏康为世纪生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 董事会秘书应当遵守公司章程, 承担高级管理人员的有关法律责任, 对公司负有诚信和勤勉义务, 不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书: 1 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善江苏康为世纪生物科 技股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构, 明确董事会秘书的 权利义务和职责, 依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规规定和《江 苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")制定 本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员, 对董事 会负责。董事会秘书是公司与公司上市的证券交易所(以下简称"证 券交易所")之间的指定联络人。公司应当指派董事会秘书和代行董 事会秘书职责的人员、证券事务代表负责与证券交易所联系, 以公司 名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第三条 公司董事会秘书的任职资格: (一) 具有良好的职业道德和个人品质; (二) ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 审计委员会履职过程中发现的重大问题触及《上海证券交易所科创板股票上市 规则》规定的信息披露标准的, 公司应当及时披露该等事项及其整改情况。 审计委员会就其职责范围内事项向公司董事会提出审议意见, 董事会未采纳的, 公司应当披露该事项并充分说明理由。 第五条 公司须按照有关法律法规的规定, 披露审计委员会就公司重大事项出具的专项 意见。 第二章 审计委员会委员 第六条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事, 其中独立董事人数 应当过半数, 并由独立董事中会计专业人士担任召集人, 负责主持委员会工 第七条 审计委员会委员候选人由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名, 由董事会选举产生。 第八条 审计委员会委员必须符合下列条件: (一) 不具有《公司法》或公司章程规定的不得担任公司董事、监事、高级管 理人员的禁止性情形; (二) 最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形; (三) 最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以 行政处罚的情形; (四) 具备良好的道德品行, ...

| | | | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | | 股份转让 | 8 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | | 股东 | 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 19 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 21 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | | 董事会 | 29 | | 第一节 | | 董事 | 29 | | 第二节 | | 董事会 | 33 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 | 40 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 43 | | 第七章 | | 监事会 | 45 | | 第一节 | | 监事 | 45 | | 第二节 | | 监事会 ...

证券代码：688624 证券简称：康为世纪 公告编号：2023-055 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格及期权数量的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股票期权行权价格：由 14.31 元/份调整为 11.4917 元/份。 2021 年 6 月 20 日，公司监事会出具了《关于公司 2021 年股票期权激励计 划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》，监事会认为本次激励计划的激 励对象合法、有效。 股票期权未行权的期权数量由 759,861 份调整为 911,833 份，其中： （1）调整后第一个行权期已授予但尚未行权的股票期权的数量由 325,655 份 调整为 390,786 份； （2）调整后第一个行权期已授予但尚未行权的股票期权的数量由 434,206 份 调整为 521,047 份。 江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开的第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通 ...

江苏康为世纪生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 1 / 5 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召 集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名 代表主持。 第七条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式为记名投票表决。 第八条 独立董事专门会议原则上采用现场会议的形式，在保证全体参会委员能够充 分沟通并表达意见的前提下, 必要时可以依照程序采用视频、电话等通讯方 式召开。若采用通讯方式，则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了 独立董事专门会议并同意会议决议内容。 第九条 独立董事原则上应该亲自出席会议，如有特殊情况，也可以委托其他独立董 事代为出席会议并行使表决权。独立董事委托其他独立董事代为出席会议并 行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应于会议表决 前提交给会议主持人。 第十条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容： (一) 委托人姓名； (二) 被委托人姓名； (三) 代理委托事项； (四) 对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对或弃权）； (五) 授权委托的期限； (六) 授权委托书 ...

68 Yin Chena Road Mir 上海市通力律师事务所关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划注销部分已授予未行权股票期权、调整行权 价格及期权数量、第二个行权期行权条件成就等事项之法律意见书 致:江苏康为世纪生物科技股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受江苏康为世纪生物科技股份有限公司(以 下简称"康为世纪"或"公司")委托,指派本所李仲英律师、夏青律师(以下合称"本所律 师")作为公司特聘专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")等 法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")、《江苏康为世 纪生物科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》(以下简称"《激励计划》")、《江 苏康为世纪生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,就公司 2021 年股票期权激励计划(以下简称"本次股权激励计划")涉及的 ...

当持股控股股东、实际控制人及其关联方拒不纠正时, 公司董事会应及时向 证监局和证券交易所报告和公告, 并对持股控股股东、实际控制人及其关联 方提起法律诉讼, 以保护公司及社会公众股东的合法权益。同时, 公司董事 2 (一)有偿或无偿地拆借公司的资金给持股控股股东、实际控制人及其关联方 使用; (二)通过银行或非银行金融机构向持股控股股东、实际控制人及其关联方提 供委托贷款; (三)委托持股控股股东、实际控制人及其关联方进行投资活动; (四)为持股控股股东、实际控制人及其关联方开具没有真实交易背景的商业 承兑汇票; (五)代持股控股股东、实际控制人及其关联方偿还债务; (六)中国证监会认定的其他方式。 第六条 公司与持股控股股东、实际控制人及其关联方发生的关联交易必须严格按照 公司章程及《关联交易管理制度》的有关规定进行决策和实施。 第七条 公司要严格防止持股控股股东、实际控制人及其关联方的非经营性资金占用 的行为, 做好防止持股控股股东、实际控制人非经营性占用资金长效机制的 建设工作。 第八条 公司董事、监事、高级管理人员及各子公司执行董事、总经理对维护公司资 金和财产安全负有法定义务和责任, 应按照有关法律 ...

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为江苏康为 世纪生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康为世纪"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》等有关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的事项进行了核查，核查情况如下： 中信证券股份有限公司 关于江苏康为世纪生物科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 2022 年 9 月 1 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同意江苏康为世纪 生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2003 号）。公司本次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,329.0278 万股，股 票面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 48.98 元，此次公开发行股份募集 资金总额为人民币 ...

证券代码：688426 证券简称：康为世纪 江苏康为世纪生物科技股份有限公司 1 / 3 去年同期均有比较大的增长。 2023 年 11 月份投资者来访记录汇总表 | 投资者 | ■ 分析师会议 | ■ 特定对象调研 | | --- | --- | --- | | 来访 | □ 媒体采访 □ 业绩说明会 | | | 类型 | □ 新闻发布会 □ 路演活动 | | | | ■ 现场参观 □ 其他（电话会议等） | | | | 德邦证券研究所医药联席首席分析师：刘闯 | | | 访谈单 | 德邦证券研究所医药行业研究员：梁裕 | | | 位及人 | 东吴证券医药行业研究员：张坤 | | | 员信息 | 安信基金管理有限公司：方瑾 | | | | 上银基金管理有限公司：纪晓天 | | | 时间 | 2023 年 11 月 14 日、16 日下午 14:00-16:00 | | | 地点 | 江苏省泰州市医药高新区泽兰路 18 号公司 2 楼会议室 | | | 上市公 | 董事、副总经理、董事会秘书：戚玉柏 | | | 司参加 | | | | 人员 | 证券事务部经理：王涛 | | | | 年第三季度业绩下降的原因是 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥29,896,120.36, a decrease of 77.42% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥25,672,728.77, reflecting a decline of 156.81% year-over-year[5] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was -¥33,659,305.24, down 178.74% from the previous year[5] - The cash flow from operating activities for Q3 2023 was -¥20,797,653.36, a decrease of 133.74% compared to the same period last year[6] - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.26, a decline of 140.00% year-over-year[6] - The company experienced a significant decline in sales revenue due to market conditions, impacting overall financial performance[10] - The net profit for the third quarter of 2023 was a loss of ¥30,043,142.29, compared to a profit of ¥149,979,642.03 in the same quarter of 2022, marking a substantial decline[21] - The company reported a basic earnings per share of -¥0.36 for the third quarter of 2023, down from ¥2.08 in the same quarter of 2022[22] Research and Development - Total R&D investment for Q3 2023 was ¥21,598,355.30, an increase of 23.73% compared to the same period last year[6] - R&D investment accounted for 72.24% of operating revenue in Q3 2023, an increase of 59.05 percentage points year-over-year[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 totaled ¥63,413,502.91, an increase from ¥45,943,935.21 in 2022, representing a growth of about 38%[19] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were ¥1,871,610,163.74, a decrease of 4.02% from the end of the previous year[6] - Total current assets as of September 30, 2023, amount to ¥1,404,061,396.38, a decrease from ¥1,626,664,083.19 at the end of 2022[15] - Total assets as of September 30, 2023, are ¥1,871,610,163.74, down from ¥1,950,077,684.51[16] - Total non-current assets increased to ¥467,548,767.36 from ¥323,413,601.32[16] - The total liabilities as of the end of the third quarter of 2023 were ¥142,659,090.17, down from ¥158,416,801.31 in the previous year, indicating a decrease of approximately 9.9%[19] - The total equity attributable to shareholders was ¥1,704,033,389.43, a decrease from ¥1,780,346,411.28 in the previous year, reflecting a decline of about 4.3%[19] - The company reported a deferred income tax liability of ¥4,680,540.34, an increase from ¥3,919,586.79 in the previous year, indicating a rise of approximately 19.5%[19] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 4,342[13] - The largest shareholder, Beijing Kangwei Century Biotechnology Co., Ltd., holds 50,400,000 shares, accounting for 44.91% of total shares[13] - The company has a total of 50,400,000 shares held by the largest shareholder, which is fully pledged[13] - The company reported a total of 21,600,000 shares held by Taizhou Kangwei Co-Creation Enterprise Management Consulting Partnership, accounting for 19.25%[13] Cash Flow - Cash generated from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥174,575,802.05, a decrease from ¥344,813,000.49 in the same period of 2022, reflecting a decline of approximately 49.3%[23] - Net cash inflow from operating activities was -$19,087,160.89, a significant decrease compared to $109,543,654.28 in the previous year[24] - Total cash inflow from investment activities reached $1,557,454,748.57, up from $647,757,481.60 year-over-year[24] - Cash outflow from investment activities totaled $2,144,551,422.42, compared to $772,176,670.81 in the same period last year[24] - Net cash flow from financing activities was -$50,091,395.07, a decline from -$7,467,497.14 in the previous year[25] - The company's cash and cash equivalents at the end of the period were $376,685,889.28, down from $107,692,246.23 year-over-year[25] - The total cash outflow for operating activities was $207,338,119.29, compared to $261,461,566.95 in the previous year[24] - The company distributed dividends and interest payments totaling $50,623,942.81 during the quarter[25] - The cash flow from operating activities was significantly impacted by a decrease in cash inflow from operating activities, which totaled $188,250,958.40[24] - The company reported a foreign exchange impact on cash and cash equivalents of $1,426,673.57, compared to $2,216,836.72 in the previous year[25] Operating Costs - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was ¥151,454,595.08, a significant decrease from ¥397,953,304.13 in the same period of 2022, representing a decline of approximately 62%[19] - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥197,112,229.36, down from ¥220,210,884.02 in 2022, indicating a reduction of about 10.5%[19] - The company experienced a significant increase in sales expenses, which rose to ¥53,348,689.28 in the first three quarters of 2023, compared to ¥41,312,973.18 in the same period of 2022, representing an increase of about 29.2%[19]