中信证券股份有限公司 关于贵州振华风光半导体股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为贵州振华 风光半导体股份有限公司（以下简称"振华风光"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关规定，在持续督导期内，对公 司与中国电子财务有限责任公司（以下简称"中电财务公司"）签订的《2022年-2025 年全面金融合作协议》及相关风险控制措施执行情况进行了核查，核查具体情况 如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 （2）乙方按照信贷规则向甲方提供授信融资，促进甲方生产经营稳定发展。 本协议项下授信额度的使用范围包括但不限于以下授信融资品种：本外币贷款、 对外担保、融资租赁、商业承兑汇票承兑和贴现、应收账款保理、保函等。 （3）乙方为甲方提供资金管理、银行承兑汇票贴现、委托代理、开立资金 证明、贷款承诺、一般性策划咨询以及专项财务 ...

中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为贵州 振华风光半导体股份公司（以下简称"振华风光"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对振华风光 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序和专项意见 公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第一届董事会独立董事第二次专门会议审议 通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，全体独立董事一致同意通 过。独立董事认为：公司 2023 年度发生的日常关联交易定价公允合理，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。公司预计 2024 年度日常关联交易为公司正常 生产经营所需，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，不会 对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别 是中小股东利益，不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此而对关联方形 成依赖。会议审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的 ...

贵州振华风光半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职情况报告 作为贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）第一届董事会独立董事，2023 年度，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事管理办法》 等规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，依法维 护公司及全体股东利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郑世红：1975 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留 权，硕士研究生学历，一级律师，贵州财经大学法律硕士研 究生导师、客座教授。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在贵州 柴油机厂担任技术员；1999 年 4 月至 2006 年 7 月，在贵州 朝华明鑫律师事务所担任实习律师、律师；2006 年 8 月至 2007 年 7 月，在贵州业之丰律师事务所担任律师、合伙人； 2007 年 8 月至 2016 年 5 月，在贵州天一致和律师事务所担 ...

证券代码：688439 证券简称：振华风光 公告编号：2024-008 一、董事会会议召开情况 贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二 十二次会议于 2024 年 4 月 18 日 14 时以现场结合通讯方式召开。本次会议通知 于 2024 年 4 月 8 日以书面及电子邮件等方式通知全体董事。会议由董事长张国 荣先生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。本次会议的召集和召开、表决 方式、决议内容符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等相关法律法规、规范性文件及《贵州振华风光半导体股份有限公司章 程》的相关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事认真审议本次会议相关议案，以书面记名投票表决方式作出如下决 议： （一）审议通过《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第一届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 ...

证券代码： 688439 证券简称： 振华风光 公告编号： 2024-011 贵州振华风光半导体股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属于公司日常关联交 易，是以正常生产经营业务为基础，以公允定价为原则，遵循平等自愿原则， 交易风险可控，不会对关联人形成较大的依赖，不影响公司的独立性，不存 在损害公司及股东利益的情形。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序和专项意见 贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开的第一届董事会独立董事第二次专门会议，审议通过了《关于 2024 年度 日常关联交易预计的议案》，全体独立董事一致同意通过。独立董事认为：公 司 2023 年度发生的日常关联交易定价公允合理，不存在损害公司及全体股东利 益的情形。公司预计 2024 年度日常关联交易为公司正常生产经营所需，遵循了 平等、 ...

贵州振华风光半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职情况报告 作为贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）第一届董事会独立董事，2023 年度，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事管理办法》 等规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，依法维 护公司及全体股东利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 董延安：1973 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居 留权，西南财经大学会计学博士学历。1997 年 7 月至 2007 年 10 月，在四川轻化工大学任教，2007 年 10 月至今在贵州 财经大学任教，2009 年至 2012 年,在中国政府审计研究中心 担任特约研究员；2011 年至 2017 年，担任贵州财经大学省 重点学科会计学学科带头人；2012 年至 2017 年，担任贵州 省高校哲学社会科学学术带头人；2014 年至 2018 年，在美 ...

证券代码： 688439 证券简称： 振华风光 公告编号： 2024-010 贵州振华风光半导体股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.703元(含税)，不进行资本公 积金转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、本年度现金分红比例低于 30%的情况说明 报告期内，归属于上市公司股东净利润610,606,050.26元，母公司期末未 分配利润为人民币794,550,363.76元，上市公司拟分配的现金红利总额为 140,600,000.00元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为 23.03%，具体原因如下： 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 本年度现金分红比例为23.03 ...

贵州振华风光半导体股份有限公司 董事会审计委员会监督大信会计师事务所 （特殊普通合伙）的履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 大信会计师事务所（（特殊普通合伙）审计涉及的主要行业包 括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水 生产和供应业、水利环境和公共设施管理业、交通运输仓储和邮 政业等。截至 2023 年 12 月 31 日，大信合伙人（（股东）160 人， 注册会计师 971 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 - 1 - 人数超过 500 人。 2.风险承担能力水平 一、会计师事务所基本情况 1.基本信息 机构名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 6 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206 号 首席合伙人：谢泽敏先生 计提的职 ...

证券代码：688439 证券简称：振华风光 公告编号：2024-012 贵州振华风光半导体股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 贵州振华风光半导体股份有限公司(以下简称"公司")基于日常经营和业 务发展的实际需要，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《 上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等规定，对《公司章程》进行修订，该议案尚需 提交股东大会审议，股东大会审议通过后生效，具体修订内容如下： 第五条：公司住所：贵州省贵阳市白 云区高纳路819号 第五条：公司住所：贵州省贵阳市高新 区高纳路819号 第十二条：依法登记，公司的经营范 围为：法律、法规、国务院决定规定 禁止的不得经营；法律、法规、国务 院决定规定应当许可（审批）的，经 审批机关批准后凭许可（审批）文件 经营;法律、法规、国务院决定规定无 需许可（审批）的，市场主体自主选 择经营（集成电路芯片及产品制造、 电力电子元器件制造；电机及其控制 系 ...

证券代码：688439 证券简称：振华风光 公告编号：2024-015 贵州振华风光半导体股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：贵州省贵阳市乌当区新添大道北段 238 号公司三楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2024年5月 ...