贵州振华风光半导体股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688439 证券简称：振华风光 公告编号：2024-009 贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 五次会议于 2024 年 4 月 18 日 10:00 以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 8 日以书面及电子邮件等方式通知全体监事。会议由监事会主席唐 孝成先生主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集和召开程序 符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 法律法规、规范性文件及《贵州振华风光半导体股份有限公司章程》的相关规定， 会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议，一致通过以下决议： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 监事会认为：2023 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律 法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章 ...

公司代码：688439 公司简称：振华风光 贵州振华风光半导体股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 贵州振华风光半导体股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于 ...

贵州振华风光半导体股份有限公司董事会 董事会关于独立董事 2023 年度独立性评估的专项意见 经核查公司独立董事董延安、乔晓林、郑世红、嵇保健的 兼职、任职情况以及其签署的独立性自查情况报告，上述人员 除在公司担任独立董事及相关专门委员会委员外，不存在在 公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关 系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 贵州振华风光半导体股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求，贵州振华 风光半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司独立董事董延安、乔晓林、郑世红、嵇保健的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： ...

贵州振华风光半导体股份有 限公司 涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 14-00165 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙)_ WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn/）"进行查 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 国际大厦 22 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 申话 Telenhone· +86(10) 82330558 佳直 Fax. x til- Internet : +86 (10) 82327668 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 在审核过程中,我们实施了包括询问、核对有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为 必要的审核程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核意 ...

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意贵州振华风光半导体股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1334 号）同意注册，并经上海 证券交易所同意，贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公司"）首次 向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 5,000 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 66.99 元。募集资金总额为人民币 3,349,500,000.00 元 ， 扣 除 全 部 发 行 费 用 （ 不 含 税 ） 后 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 3,259,923,588.89 元。上述募集资金已全部到位，中天运会计师事务所（特殊普 通合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，于 2022 年 8 月 23 日出具了《验资报告》（中天运〔2022〕验字第 90043 号）。公司依照规定 对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了 募集资金三方监管协议。 （二）本年度使用金额及当前余额 截至 2023 年 12 月 31 日，本年度使用募集资金人民 ...

贵州振华风光半导体股份有限公司 中国电子财务有限责任公司 2023 年年度风险评估报告 贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称公司）通过查 验中国电子财务有限责任公司（以下简称中电财务公司）《金融 许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅经大信 会计师事务所（特殊普通合伙）审计的中电财务公司包括资产负 债表、利润表、现金流量表等在内的定期财务报表，对中电财务 公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如 下： 一、中电财务公司基本情况 1.中电财务公司是经中国人民银行银复〔2000〕243 号文件 批准成立的全国性非银行金融机构。 2.金融许可证机构编码：L0014H211000001 3.统一社会信用代码：91110000102090836Y 4.注册资本：190,100 万元人民币，股东构成如下： 中电财务公司将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解 金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与 专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善 内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善公 司内部控制制度。 | 股东名称 | 投资金额 （万元） | ...

附件 贵州振华风光半导体股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 总 则 - 1- | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 - 2 - | | 第三章 股 份. | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 - 6 - | | 第四章 党的组织 | | 第五章 股东和股东大会 - 11 - | | 第一节 股 东 - 11 - | | 第二节 股东大会的一般规定 - 14 - | | 第三节 股东大会的召集 - 18 - | | 第四节 - 20 - 股东大会的提案与通知 | | 第五节 股东大会的召开 - 22 - | | 第六节 股东大会的表决和决议 - 27 - | | 第六章 董事会 - 33 - | | 第一节 州市 ﺍ 33 - 事 | | 第二节 39 - ﺍ 董事会 …………………………… | | - 47 - 第七章 公司高级管理人员 | | 第一节 一般规定 - 47 - | | 第二节 | 总经理、副总经理 | | - | 48 | - | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三节 | ...

一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意贵州振华风光半导体股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1334号）同意注册，并经上海 证券交易所同意，贵州振华风光半导体股份有限公司首次向社会公众发行人民币 普通股（A股）股票5,000万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币 66.99元。募集资金总额为人民币3,349,500,000.00元，扣除全部发行费用（不含 税）后实际募集资金净额为人民币3,259,923,588.89元。上述募集资金已全部到位， 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到位 情况进行了审验，于2022年8月23日出具了《验资报告》（中天运〔2022〕验字 第90043号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、 募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。 中信证券股份有限公司 关于贵州振华风光半导体股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为贵州振华 风光 ...

贵州振华风光半导体股份有 限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 14-00164 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 .mor.gov.cn) 报告编码:京24A8E 大信专审字[2024]第 14-00164 号 贵州振华风光半导体股份有限贵公司全体股东: 我们接受委托,对后附的贵州振华风光半导体股份有限贵公司(以下简称"贵公司") 《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金存放与实际使 用情况专项报告"进行了审核。 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 1 奏路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 122 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telenho ...

贵州振华风光半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职情况报告 作为公司第一届董事会独立董事，我具备法律法规所要 求的专业性、独立性，任职符合《上市公司独立董事管理办 法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 作为贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）第一届董事会独立董事，2023 年度，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事管理办法》 等规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，依法维 护公司及全体股东利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人乔晓林，1960 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久 居留权，硕士研究生学历。1976 年 2 月至 1979 年 10 月，在 陕西省宝鸡市渭滨区石坝河公社王家河大队担任会计；1979 年 11 月至 1980 年 7 月，为甘肃省军区独立师战士；1980 年 8 月至 1982 年 7 月，在 ...