董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 苏州光格科技股份有限公司 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的 激励与约束机制，调动董事、高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营 效益和管理水平，确保公司发展战略目标的实现，根据国家法律、法规的规定及 《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司章程规定的董事、高级管理人员。 第七条 公司人力资源部门、财务部门配合董事会薪酬与考核委员会进行公司 董事和高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第三章 薪酬与考核制度 第八条 董事和高级管理人员薪酬标准如下： （一）独立董事：独立董事领取独立董事津贴，津贴标准由股东会审议。 （二）非独立董事（包括职工代表董事）：根据其在公司担任的具体经营管理 职务及公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，不另行领取董事薪酬。未在公 3 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬结合公司经营情况、考核体系等实际 情况并参照行业薪酬水平，在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展。 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循合法性、公平性、外 ...

苏州光格科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 苏州光格科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 本制度制定的目的为进一步规范苏州光格科技股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公 司、公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与 关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则。 第二条 本制度的制定依据为《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及其他相关法律、法规、规范性文件以 及《苏州光格科技股份有限公司章程》的相关规定。 7、 由本条第 1 项至第 6 项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控 制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人 或其他组织，但公司及其控股子公司除外； 8、 间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织。 9、 根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公 1 第二章 关联人 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人 ...

苏州光格科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，促使公司持续健康 发展，根据《企业内部控制基本规范》及配套指引、《公司章程》等有关法律、 法规、规章的规定，结合公司实际情况，制定本苏州光格科技股份有限公司内部 审计制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下统 称"子公司"）。 第二章 机构和权限 第四条 公司设置内审部，负责公司内部审计工作的组织与实施。公司内 审部对董事会负责，向董事会下设的审计委员会报告工作。 内审部应保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署 办公。各内部机构或职能部门、子公司等应当积极配合内审部依法履行职责，不 得妨碍其工作。 第五条 内部审计部门配置专职人员，该等人员应当具备从事审计工作所 需要的专业能力。公司应当严格内部审计人员录用 ...

苏州光格科技股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的召集及通知 第四条 董事会每年应当至少召开两次会议。由董事长召集，于会议召开十 日前以书面通知全体董事。 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务（公司有两位 或者两位以上副董事长的，由过半数的董事共同推举的副董事长履行职务）；副 董事长不能履行职务或者不履行职务或者公司未设副董事长的，由过半数董事共 同推举一名董事负责召集。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1、代表十分之一以上表决权的股东提议时； 苏州光格科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范化运作， 健全董事会运行体系，保障董事会依法独立行使权利及履行义务，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他有关法律、法规和《苏州光格 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、公司章程 及股东会授予的职权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书为董 事会办公室负责人，董事会秘 ...

苏州光格科技股份有限公司 股东会议事规则 苏州光格科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州光格科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司股东会规则》和《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。公司股东会 的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。有下列情形之一时，公司在有关情 形发生之日起 2 个月内召开临时股东会： (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时； (二)公司未弥补 ...

苏州光格科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资行为， 控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化，保障 公司资金运营的安全性和收益性，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件及 及《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司以获取收益为目的而将货币资金、 实物或无形资产等作价出资，对外进行的各种投资活动，适用于公司以及控股子 公司的一切对外投资行为。 （二）符合公司的发展战略规划和经营宗旨； （三）投资规模与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不影响公司主营 业务发展； （四）坚持科学发展观，科学论证与决策。 第二章 投资的决策权限及程序 第六条 本公司投资活动的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》、中国证 券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定及《公司章程》的规定权限履行 1 审批程序。 第三条 按照投资期限的长短，公司的投资活动分为短期投资 ...

苏州光格科技股份有限公司 累积投票制实施细则 苏州光格科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权 利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，但不包括由 职工代表选举的董事。由职工代表担任的董事由公司工会或职代会或其他形式民 主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东 会的决议，可以实行累积投票制，公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份 比例在30%及以上时，应当采用累积投票制。公司股东会选举两名以上董事时， 应当实行累积投票制。公司在股东会上拟采用累积投票制选举或变更董事的，适 用本实施细则。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司董事会、单独或者合并持有公司股 ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2025-048 苏州光格科技股份有限公司 关于公司取消监事会并修订《公司章程》、修订及制 定部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 15 日召 开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司取消监事会并修订<公司 章程>的议案》和《关于修订及制定部分公司治理制度的议案》，于 2025 年 8 月 15 日召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司取消监事会并修 订<公司章程>的议案》，以上议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况 公告如下： 一、取消公司监事会并修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法》（2023 年修订，以下简称"《公司法》"） 第一百二十一条的规定，股份有限公司可以按照公司章程的规定在董事会中设 置由董事组成的审计委员会，行使法规规定的监事会职权，不设监事会或者监 事。根据《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案） 二〇二五年八月 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 -2- 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 风险提示 1、本员工持股计划需经公司股东大会审议批准后方可实施，但能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 2、本员工持股计划设立后将自行管理或委托具备资产管理资质的专业机构 进行管理，本员工持股计划相关信托合同或资产管理合同尚未签订，存在不确定 性。 3、有关本员工持股计划的资金来源及出资规模、股票规模、参加对象等实 施要素均属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 4、若参加对象认购比例较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若参 加对象认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -3- 苏州光格科技股份有限公 ...

北京市汉坤律师事务所 关于 苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 汉坤（证）字[2025]第[35654-3]-O-2 号 中国北京市东长安街 1 号东方广场 C1 座 9 层 100738 电话：(86 10) 8525 5500；传真：(86 10) 8525 5511 / 8525 5522 北京 上海 深圳 香港 海口 武汉 新加坡 纽约 硅谷 www.hankunlaw.com 北京市汉坤律师事务所 法律意见书 北京市汉坤律师事务所 关于苏州光格科技股份有限公司 2025 年员工持股计划的 法律意见书 汉坤（证）字[2025]第[35654-3]-O-2 号 致：苏州光格科技股份有限公司 北京市汉坤律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州光格科技股份有限公司 （以下简称"公司"或"光格科技"）的委托，担任公司2025年员工持股计划（以 下简称"本次员工持股计划"）的法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《上 ...