赛恩斯环保股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为健全和规范公司董事会议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水 平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等相关法律、法规、规章及《赛恩斯环保股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会召集、召开、议事及表决程 序的具有约束力的法律文件。 本规则为相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的补充规定，公 司召开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的规定。 第三条 董事会的组成机构 公司董事会依据《公司法》以及《公司章程》设立，董事会是公司经营管 理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权 范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 公司董事会根据股东会的决议设立战略、提名、薪酬与考核、审计四个专 门委员会。董事会专门委员会为董事会的专门工作机构，对董事会负责，各专 门委员会的 ...

赛恩斯环保股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之 间的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进证券市场 健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件及 《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。 ...

赛恩斯环保股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息 披露义务人的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、 债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关规定，结合《赛恩斯环保股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所指信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自 然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国 证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 证券部是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事务管理 部门。本制度由公司董事会负责实施，公司董事长作为实施本制度的第一责任 人，董事会秘书负责具体协调。 公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披露的 同时，将关于本制 ...

赛恩斯环保股份有限公司 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； （三）由本条第（一）项至第（二）项所列关联法人或本制度第七条所列 公司的关联自然人直接或间接控制的、或者由关联自然人（独立董事除外）担 任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 第一章 总则 第一条 为保证赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件，及《赛恩斯环保股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法 ...

赛恩斯环保股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范赛恩斯环保股份有限公司（下称"公司"）融资管理，有 效控制公司融资风险，保护公司财务安全和股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）和《赛恩 斯环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融 资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 公司融资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控股股东及 其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第五条 公司独立董事可根据需要在董事会审议对外担保事项前召开独立董 事专门会议审议该事项。必要时可聘请会计师事务所或其他证券中介机构对公 司累计和当期对外担保情况进 ...

赛恩斯环保股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司股东会会议， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）等相关法律、法规、规章和《赛恩斯环保股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制订本《股东会议事规则》 (以下简称本规则或"议事规则")。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东的权利与义务 第四条 股东权利 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并 行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所 持有的股份； （五）查阅、复制公司章程、股东名 ...

第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 公司应当设立内部审计部门，对内部控制制度的建立和实施、财务信息的 真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门应当保持独立性，不得置 于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。审计委员会负责监督及评 估内部审计工作。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各子公司、分公司的财务 收支、经济活动均接受本规定的内部审计的监督检查。 第五条 内部审计工作内容包含但不限于内部审计的全部内容。定期年度审 计每年至少一次。 赛恩斯环保股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，加强对财务收支及经济活动的审计监督， 严肃财经纪律，强化内部控制，促进公司健康发展，保护投资者合法权益，依 据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关 于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、规章、规范性文件和《赛恩斯 ...

赛恩斯环保股份有限公司 章 程 二○二五年九月 | 第二节 | 公告 | 52 | | --- | --- | --- | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 53 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 53 | | | 第二节 | 解散和清算 | 54 | | 第十二章 | 修改章程 | 56 | | 第十三章 | 附则 | 57 | 第一章 总则 第一条 为维护赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职 工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是由长沙赛恩斯环保科技有限公司整体变更设立的股份有限公司，经湖 南省长沙市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 914301046918100016。 第三条 公司经上海证券交易所审核并于2022年9月15日经中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定，首次向社会公众发 行人 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，加强和规范公司董事、高级管理人员（以下简称"董事、高级管理人 员"）薪酬的管理，科学、客观、公正、规范地评价公司董事、高级管理人员 的经营业绩，建立和完善有效的激励与约束机制，充分调动董事、高级管理人 员的工作积极性和创造性，促进公司的持续健康发展，以及为了满足证监会 《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的相 关要求，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》等有关法律法规和《赛恩斯环保股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会制定董事、高级管理人员的考核标准 并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案的管理机构。 第六条 公司董事的津贴方案须报经董事会同意后，提交股东会审议；高级 管理人员的年度薪酬方案须提交董事会审议，向股东会说明，并予以充分披露。 （一） 按劳分配与责、权、利相匹配的原则； （二） 个人收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原 ...

赛恩斯环保股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）控股股东、实际控制人的行为，保护广大股东特别是中小股东权益不 受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《赛恩斯环保股份有限公司章 程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指持有公司股份占公司股本总额50%以上的 股东，或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 具有以下情形之一的，构成本规范所认定的控制： （一） 持有公司50%以上的股份， 但是有相反证据的除外； 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的人。 （二） 实际支配公司股份表决权超过30%； （三） 通过实际支配公司股份表决权能够决定董事会半数以上成员的任免； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、父 ...