深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整、归属条件成就 及作废失效事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 2 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 3 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 4 | | 二、本次限制性股票调整情况说明 6 | | 三、本次限制性股票作废失效情况说明 7 | | 四、本次限制性股票归属条件成就情况说明 8 | | 五、结论性意见 11 | | 六、备查信息 12 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 赛恩斯、公司 | 指 | 赛恩斯环保股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 赛恩斯环保股份有限公司 年限制性股票激励计划 2023 | | 《股权激励计划（草案）》 | 指 | 《赛恩斯环保股份有限公司 年限制性股票激励计 2023 | | | | 划（草案）》 | | 独立财务顾问报告、本报告 | | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于赛恩斯环保 | | | 指 | 股份有限公司 年限制性股票 ...

赛恩斯环保股份有限公司监事会 对 2023 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期 激励对象名单的核查意见 赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》《公司章程》等有 关规定，对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予 第一个归属期激励对象名单进行核查，发表核查意见如下： 一、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，符 合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，包括：1、不 存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；2、不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；3、不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 禁入措施的情形；4、不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 理人员情形的情形；5、不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的 情形；6、不存在中国证监会认定的其他情形。 二、激励对象 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 三、执业资质证书………………………………………………… 第 9—12 页 (一) 本所营业执照复印件……………………………………… 第 9 页 (二) 本所执业证书复印件………………………………………第 10 页 (三) 签字注册会计师执业证书复印件……………………第 11—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2-189 号 赛恩斯环保股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的赛恩斯环保股份有限公司（以下简称赛恩斯公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供赛恩斯公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为赛恩斯公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-014 赛恩斯环保股份有限公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、利润分配方案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年公司实现归属于上市 公司普通股股东的净利润为90,327,937.30元。经董事会决议，公司2023年年度 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方 案如下： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。截至2023年12月 31日，公司总股本94,826,667股，以此计算合计拟派发现金红利47,413,333.50 元（含税），分红金额占归属于上市公司普通股股东净利润的52.49%。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生 变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发 生变化，将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-021 赛恩斯环保股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票 作废失效的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日分别 召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废失效的议案》，鉴于 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予的 2 名激励对象因个 人原因已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》） 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称《科 创板自律监管指南第 4 号》）《赛恩斯环保股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）等有关规定，决定相应作废 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）已授予但尚未归属的部分 限制性股票共计 10,000 股，有关情况如 ...

| 二、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一) 本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 3 | 页 | | (二) 本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 4 | 页 | | (三) 签字注册会计师执业证书复印件………………………第 | 5—6 | | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2-188 号 赛恩斯环保股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了赛恩斯环保股份有限公司（以下简称赛恩斯公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是赛恩 斯公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-020 赛恩斯环保股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划主要内容 公司分别于 2023 年 3 月 20 日、2023 年 4 月 7 日召开第二届董事会第十九 次会议、2023 年第三次临时股东大会，审议通过 2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"），主要内容如下： 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：本激励计划授予限制性股票合计 1,853,540 股，占本激励计 划公告时公司股本总额的 1.95%。其中，首次授予 1,685,040 股，占本激励计划 公告时公司股本总额的 1.78%，占本激励计划限制性股票授予总额的 90.91%； 预留授予 168,500 股，占本激励计划公告时公司股本总额的 0.18%，占本激励计 划限制性股票授予总额的 9.09%。 3、授予价格：本激励计划首次及预留授予的限制性股票的授予价格为 13.93 元/股。 4、股票来源：公司定向增发 A 股普通股。 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-019 赛恩斯环保股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日分别 召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于调 整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，鉴于公司 2022 年年度权益 分派方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理 办法》）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下 简称《科创板自律监管指南第 4 号》）《赛恩斯环保股份有限公司 2023 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）等有关规定，决定对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次及预留授予的限 制性股票的授予价格进行相应调整，有关情况如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （六）2024 年 4 月 2 日， ...

赛恩斯环保股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 赛恩斯环保股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：688480 公司简称：赛恩斯 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

赛恩斯环保股份有限公司 1 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立 董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，强化对内部董事及 经理层的约束和监督机制，保护投资者的合法利益，促进公司规范运作，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》等法律、法规、规章、规范性文件及《赛恩斯环保股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合 ...