西安瑞联新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 1 第一条 为加强对西安瑞联新材料股份有限公司（下称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督 和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（下称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股 东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下 称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件，以及《西安瑞联新材料股份有限公司章程》（下称《公司章程》） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 上市公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中 关于股份变动的限制性规定。 西安瑞联新材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管 ...

西安瑞联新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 西安瑞联新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第二章 暂缓与豁免披露信息的范围 第六条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘 密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项，依法豁免 披露。 1 第一条 为规范西安瑞联新材料股份有限公司（下称"公司"）信息披露暂缓、豁免行 为，督促公司及相关信息披露义务人（以下合称"信息披露义务人"）依法 依规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（下称《股票上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规范运作指引》）等法律、法 规、部门规章、规范性文件及《西安瑞联新材料股份有限公司章程》（下称《公 司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报 告中豁免披露中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）和证券交易 ...

西安瑞联新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第四条 审计委员会委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上的独立董 事提名，经董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，主任委员应为会计专业人士担任的独立董事。 主任委员作为召集人负责主持审计委员会工作。主任委员在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 西安瑞联新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 西安瑞联新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事 应占半数以上，且至少有一名独立董事是会计专业人士。公司董事会成员 中的职工代表可以成为审计委员会委员。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切 实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告。 1 第一条 为强化西安瑞联新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策和 监督功能，做好事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《 ...

西安瑞联新材料股份有限公司 股东会议事规则 西安瑞联新材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进西安瑞联新材料股份有限公司(下称"公司")规范运作，提高股东 会议事效率，保障股东合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会 规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 (下称《公司法》)和《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)、《首 次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 (下称《上市规则》)及《西安瑞联新材料股份有限公司章程》(下称《公 司章程》)等规定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 1 第三条 股东会是公司的最高权力机构，应当在《公司法》《证券法》等有关法律、 法规和公司章程及本规则规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会 ...

1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人肖宝强先生、余红女士、陈曦 先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司持股 5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《公 司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定 为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任 上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩 戒，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 的情形，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规规定的任职资格和独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 部门规章及其他规范性文件，其教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责 要求。 西安瑞联新材料股份有限公司第三届董事会提名委员会 关于第四届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引 ...

西安瑞联新材料股份有限公司 信息披露制度 西安瑞联新材料股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 公司控股子公司发生的重大事项（重大事项见本制度第三十五条的相关 规定），可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，视同 公司发生的重大事项，公司将按规定履行相关信息披露义务。 1 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（下 称《披露办法》）、《上市公司治理准则》《首次公开发行股票注册管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称《上市规则》）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、行政法规、规范性文件和《西安瑞联新材料股份有限公司 章程》（下称《公司章程》）的规定，为规范西安瑞联新材料股份有限 公司（下称"公司"、"上市公司"）信息披露行为，加强公司信息披 露事务管理，保护投资者合法权益，制定本制度。 第二条 本制度提及"信息"系指公司已发生的或将要发生的，所有可能对公司 证券及其衍生品种价格产生重大影响的信息，以及相关法律、法规、规 章、规范性文件规定和证券监管 ...

西安瑞联新材料股份有限公司 关联交易管理制度 西安瑞联新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵 循并贯彻以下基本原则： 第二章 关联人及关联交易的确认 1 第一条 西安瑞联新材料股份有限公司(下称"公司")为保证与各关联方 发生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开 展，依据《中华人民共和国公司法》《企业会计准则第 36 号－－ 关联方披露》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（下称《上市规则》）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等及其他有 关法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理 性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指 标，损害公司利益。 (一) 诚实信用、自愿的原则； (二) 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； (三) 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行 表决时，应当予以回避； (四) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司 有利。必要时 ...

西安瑞联新材料股份有限公司 独立董事工作制度 西安瑞联新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为进一步完善西安瑞联新材料股份有限公司(下称"公司")法人治理结构， 充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，维护公司整体利益，保障全 体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司 法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（下称《独立董事 管理办法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称《上市规 则》）等法律、法规、规范性文件以及《西安瑞联新材料股份有限公司章 程》（下称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按照相关 法律、法规、《独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 ...

西安瑞联新材料股份有限公司 总经理工作细则 西安瑞联新材料股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第二章 总经理的任职资格和任免程序 1 第一条 为进一步提高西安瑞联新材料股份有限公司(以下简称"公司")总经理、 副总经理、总经理助理及财务负责人等高级管理人员的管理水平和管理效 率，进一步明确公司总经理、副总经理、总经理助理及财务负责人等高级 管理人员的权责，规范总经理、副总经理、总经理助理及财务负责人的工 作行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人 民共和国证券法》(以下简称《证券法》)以及《西安瑞联新材料股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本细则。 第二条 本细则对公司总经理、副总经理、总经理助理等高级管理人员的职责权限 与工作分工、主要管理职能作出规定。公司总经理办公会由本条前述人员 组成。 第三条 公司总经理、副总经理、总经理助理等高级管理人员除应按《公司章程》 的规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第四条 本细则所称的其他高级管理人员包括副总经理、总经理助理、财务负责人、 董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人 ...

西安瑞联新材料股份有限公司 募集资金管理制度 西安瑞联新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 本制度所称财务性投资的理解和适用，参照《证券期货法律适用意见第 18 号——<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第 十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见》有关规 定执行。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或者挪用 1 第一条 为了规范西安瑞联新材料股份有限公司(下称"公司")募集资金的管理和 使用，最大程度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 (下称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)、《上 市公司募集资金监管规则》（下称《监管规则》）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（下称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性法律文件， 以及 ...