2023年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称:光大证券股份有限公司 | 被保荐公司名称:无锡力芯微电子股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名:王如意 | 联系方式:021-22169999 | | | 联系地址:上海市静安区新间路 1508 号 | | 保荐代表人姓名:林剑云 | 联系方式:021-22169999 | | | 联系地址:上海市静安区新间路 1508 号 | 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规的规定,光大证券股份有限公司(以下简称"光大证券"或"保荐机 构"）作为无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"力芯微"、"公司"）持续督导工 作的保荐机构,负责力芯微上市后的持续督导工作,并出具 2023 年半年度持续督导 跟踪报告。 光大证券股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司 一、持续督导工作的情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | | | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具 | 行了持续督导制度,已 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2023-045 无锡力芯微电子股份有限公司 关于控股子公司在全国中小企业股份转让系统 挂牌申请获得受理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司无锡赛米垦 拓微电子股份有限公司（以下简称"赛米垦拓"）于 2023 年 9 月 5 日收到全国中 小企业股份转让系统有限责任公司出具的《受理通知书》（GP2023090002），内容 如下： 赛米垦拓报送的在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请材料，经审查符合 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 2 号——公开转让股票申请文件》 的相关要求，现予受理。 本次赛米垦拓申请在全国中小企业股份转让系统挂牌事项尚需履行全国中 小企业股份转让系统相关程序，审查结果存在不确定性，公司将根据进展情况及 时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。特此公告。 无锡力芯微电子股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 7 日 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2023-044 无锡力芯微电子股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 11 日(星期一) 上午 11:00-12:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 04 日(星期一) 至 09 月 08 日(星期五)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 lxwzqb@etek.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 29 日发 布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 无锡力芯微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 1 无锡力芯微电子股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知……………………………….…….………3 | | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程…………………………………..…………5 | | 2023 年第一次临时股东大会议案………………………………..…………………7 | | 议案一：关于修订《公司章程》的议案……………………………………………7 | | 议案二：关于修订《股东大会议事规则》的议案…………………………………20 | | 议案三：关于修订《董事会议事规则》的议案…………………………….………21 | | 议案四：关于修订《监事会议事规则》的议案……………………………… ……22 | | 议案五：关于修订《独立董事工作细则》的议案………………….…..…..……..23 | | 议案六：关于修订《对外投资管理制度》的议案………………………….…..….…24 | | 议案七：关于修订《关 ...

2023 年半年度报告 公司代码：688601 公司简称：力芯微 无锡力芯微电子股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 212 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 二、 重大风险提示 公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节、管理层讨论与分析"五、 风险因素"部分内容。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 本半年度报告未经审计。 五、 公司负责人袁敏民、主管会计工作负责人董红及会计机构负责人（会计主管 人员）董红声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 本报告内容涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述存在不确定性，不构成公司对投资者的 实质性承诺，请投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2023-043 无锡力芯微电子股份有限公司 召开日期时间：2023 年 9 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 13 日 至 2023 年 9 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9: ...

光大证券股份有限公司关于无锡力芯微电子股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为无锡力芯微 电子股份有限公司（以下简称"力芯微"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 就力芯微使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡力芯微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1593 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股 1,600.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 36.48 元，本次发行募集资金总额为人民币 583,680,000.00 元，扣除不含税的发行 费用人民币 71,236,470.12 元，募集资金净额为人民币 512,443,529.88 元。 上述募集资金到位情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出 具容诚验字[20 ...

一、 监事会会议召开情况 无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十四 会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通 知已于 2023 年 8 月 18 日通过书面的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席夏勇杰主持。会议的召集和召开程序 符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，做出如下决议： （一）、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2023-039 无锡力芯微电子股份有限公司 第五届监事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本议案无需提交股东大会审议。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2023 年半年度报告》和《2023 年半年度报告摘要》。 （二）、审议通过《关于<2023 年半年度募集资金存放与实 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2023-041 无锡力芯微电子股份有限公司 一、募集资金基本情况 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司""力芯微"）于 2023 年 8 月 28 日召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十四次会议，审议 通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响公司 主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，使用额度不超过 3 亿元的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理 财产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、保本型理 财等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限 范围内，公司可以循环滚动使用。公司董事会授权公司管理层根据实际情况办理 相关事宜。 经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡力芯微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]159 ...

无锡力芯微电子股份有限公司 章 程 2023 年 9 月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五节 | 董事会 27 | | 第一节 | 董 事 27 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第一节 | 监 事 40 | | 第二节 | 监事会 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 46 | ...