无锡力芯微电子股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 与公司 控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资 金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规和规范性文件及《无锡力芯微电子 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进 行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称关联方，是指依据《科创板上市规则》所界定的关联法 人、关联自然人及视同公司关联人的法人或者自然人。 第四条 本制度所称资金占用，是指以下列方式占用公司资金： （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其 他支出； （二）要求公司代其偿还债务； ...

无锡力芯微电子股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《无 锡力芯微电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期 届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报告，公 司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况，如因董事的 辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依 照法律、行政法规、部门规章、公司章程及本制度的规定，履行董事职务。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产 ...

无锡力芯微电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国审 计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件及《无锡力芯微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构及人员，依据国家 有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，对公司内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务 部门合署办公。审计委员会负责监督及评估内部审计工作。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； ...

第一条 为建立健全无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称公司）内幕信 息管理制度，做好内幕信息保密工作，保护投资者的合法权益，公司依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《无锡力芯微电子股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本制度。 第一章 总则 无锡力芯微电子股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第二条 本制度适用于公司、下属全资子公司、控股子公司及参股 30%以上 且公司对其有重要影响的参股子公司（以下统称为子公司）。 第三条 公司证券部是公司内幕信息的管理机构。公司各部门、分公司及子 公司发生涉及内幕信息的报告、登记、披露等情形时，应按照证券部的安排进行 相应处理。 第四条 公司各部门、分公司及子公司未经过证券部而擅自处理内幕信息， 因此给公司造成损害的，相应的负责人要向公司承担赔偿责任。 第二章 内幕信息含义及范围 （三） ...

无锡力芯微电子股份有限公司 （二） 实行薪酬水平与公司目标、效益相挂钩的原则； （三） 按绩效考核标准、流程体系原则； （四） 激励与约束并重、奖罚对等的原则。 第二章 薪酬管理机构 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管 理团队的稳定性，有效地调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司经营 管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定和《无锡力芯微电子股份有限 公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。高级管理人员指公司总经 理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）按岗位确定薪酬原则：公司内部各岗位薪酬体现各岗位对公司的价值， 体现责任、权力、贡献、利益相一致的原则； 第四条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2025-033 无锡力芯微电子股份有限公司 关于与关联方签署框架协议 暨日常关联交易的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 一、本次关联交易概述 基于共同发展互利共赢的前提，为利用双方各自的资源和优势开展互利合作， 无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"力芯微"）与辰芯半导体（深 圳）有限公司（以下简称"辰芯半导体"）就日常销售及采购、接受技术服务等进 行日常性关联交易。双方经诚信、友好协商，同意签署《业务合作框架协议》（以 下简称"《框架协议》"）并按其约定进行日常关联交易，双方同意并保证按照协 议的条款履行各自的义务。协议有效期为 2025 年 9 月 30 日至 2028 年 9 月 29 日。 是否需要提交股东会审议：是 本次日常关联交易主要基于公司日常经营业务需要而发生，按市场定价原则， 定价客观、合理、公允，不会损害公司利益，不会对公司独立性造成影响， 也不会对公司未来财务状况、经营成果造成较大影响，不存 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2025-034 一、取消公司监事会并修订《公司章程》及相关制度的原因及依据 为完善公司治理结构，提高公司规范运作和科学决策水平，根据《公司法》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，并结合公司实际情况，公司不再设置监 事会及相应废止《监事会议事规则》，并由董事会审计委员会承接《公司法》规 定的监事会职权。同时《无锡力芯微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）中相关条款及相关治理制度亦作出相应修订。 二、《公司章程》修订情况 为进一步提升公司的规范运作水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司章 程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，结合公司取消监 事会的情况对《公司章程》进行相应修订，并授权公司董事长及其指定代理人办 理变更登记备案手续。具体修订内容如下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | （目录）新增 | （目录）第三章 | 第二节 控股股东和实际控制 | | | | 人 | | 第五章 第一节 董事 | 第五章 第一节 董事的一般规定 | | --- | --- | | 新增 | 第 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2025-035 无锡力芯微电子股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开地点：公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2025年第一次临时股东会 召开日期时间：2025 年 9 月 29 日 14 点 00 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 9 月 29 日 至2025 年 9 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网 股东会召开日期：2025 年 9 月 29 日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2025-032 无锡力芯微电子股份有限公司 第六届监事会第十四次会议决议公告 1、审议通过《关于与关联方签署框架协议暨日常关联交易的议案》 公司监事会认为：本次公司与辰芯半导体（深圳）有限公司签订业务合作 框架协议暨关联交易遵循了公平、公开、公正的市场化原则，不影响公司独立 性，没有损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。相关审议程序符合 《公司法》、《公司章程》及相关监管规定的要求。 表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 该议案已经公司第六届第五次独立董事专门会议、第六届董事会审计委员 会第十次会议审议通过。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于与关联方签署框架协议暨日常关联交易的议案》。（公告编号2025- 033） 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十四次 会议于 2025 年 9 月 12 日以现场表决的方 ...

证券代码：688601 证券简称：力芯微 公告编号：2025-031 无锡力芯微电子股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 无锡力芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四次 会议（以下简称"会议"）于 2025 年 9 月 12 日以现场与通讯相结合的方式召开。 会议通知于 2025 年 9 月 7 日以邮件方式送达各位董事，各位董事已经知悉与所 议事项相关的必要信息。会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名， 会议由董事长袁敏民先生主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国 公司法》和《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议并记名投票表决，会议通过以下议案： 1、审议通过《关于与关联方签署框架协议暨日常关联交易的议案》 表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于与关联方签署框架协议暨日常关联交易的议案 ...