申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"、"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规 范性文件的规定，对奥泰生物首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了审 慎核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 2021 年 2 月 19 日，杭州奥泰生物技术股份有限公司取得由中国证券监督管 理委员会出具的《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》(证监许可[2021]495 号)，同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公 开发行股票的注册申请。公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股） 1,350 万股，并于 2021 年 3 月 25 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开 发行前总股本为 4,040.4145 万股，发行后总股本为 5,390.4145 万股，其 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 股票代码：688606 股票简称：奥泰生物 2024 年 9 月 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024 | 年第二次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议案 | 5 | | 议案一 关于公司《2024 | 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 5 | | 议案二 关于公司《2024 | 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 6 | | 议案三 关于提请公司股东大会授权董事会办理 | 2024 年限制性股票激励计划相关事宜 | | | 的议案 | | 7 | | 议案四 | 关于调整 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 | 9 | 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024年第二次临时股东大 ...

!"#$%&'()*+,-./01 23456789:;<=+,/01 2024>?>@ABCDEFGH1 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称 "申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为杭州奥泰生物技术股份有限公司 （以下简称"奥泰生物"、"公司"）持续督导阶段的保荐机构，负责奥泰生物 首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作，并出具2024年半年度持续 督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督 | | | | 导制度，并制定了相应的工作计划 | | | 作计划 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 保荐机构已与奥泰生物签订《保荐协议》， | | | | 该协议明确了双方在持续督导期间的权利 | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 和义 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）激励方式、来源及数量 7 | | （三）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 10 | | （五）限制性股票的授予与归属条件 11 | | （六）本激励计划的其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 18 | | （六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为了建 立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才和核心骨干，充分调动和 发挥员工的工作积极性、创造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，将股 东利益、公司利益和个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确 保公司发展战略和经营目标的实现，公司在充分保障股东利益的前提下，按照收 益与贡献匹配的原则，制定了《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本激励计划的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，现根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《杭州奥泰 生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和本激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年 12 月 19 日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第 二次会议以及第三届董事会第一次独立董事专门会议，审议《关于<确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易情况>的议案》，关联董事均已 回避表决。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 20 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度 日常关联交易情况的公告》（公告编号：2023-067） 2024 年 1 月 4 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关于 <确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易情况>的议案》，关 联股东均已回避表决。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 5 日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《2024 年第一次临时股东大会决议公告》（公告 编号：2024-002） 2024 年 9 月 2 日，公司召开了第三届监事会第七次会议和第三届董事会第 三次独立董事专门会 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-040 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）； 股份来源：杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物"、 "公司"或"本公司"）从二级市场回购或/和向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票； 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《杭州奥泰生物技术股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或 "本计划"）拟向激励对象授予 140.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案 公告时公司股本总额 7,928.0855 万股的 1.77%。其中，首次授予 121.20 万股， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.53%，约占本次授予权益总额的 86.57%；预留授予 18.80 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.24%，约占本次授予权益总额的 1 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-039 杭州奥泰生物技术股份有限公司 第三届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第七次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 2 日上午 11：00 在公司会议室以 现场与通讯相结合的方式召开。董事长高飞先生在会议上就紧急召开本次会议的 情况进行了说明，公司全体董事均同意豁免本次董事会会议通知时限要求。本次 会议由公司董事长高飞先生召集并主持，本次会议应出席董事 5 名，实际出席董 事 5 名，高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序和方式符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《杭州 奥泰生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司<2024 年限 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管 指南》"）等相关法律、法规及规范性文件和《杭州奥泰生物技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）及其 他相关资料进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-041 （一）征集人的基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事周亚力，其基本情况 如下： 周亚力，1961 年 11 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。历任 浙江工商大学助教、讲师、副教授、硕士生导师；浙江国华会计师事务所注册会 计师，香港何铁文会计师行审计员等；2023 年 11 月至今任公司独立董事，同时 兼任宁波远洋运输股份有限公司、浙江舒友仪器设备股份有限公司独立董事。 2、征集人周亚力目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉 及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《杭 征集投票权的起止时间：2024 年 9 月 12 日至 2024 年 9 月 13 日（上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00） 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 州奥泰生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中规定的不 得担任公司董事的情形。 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容 ...