国金证券股份有限公司 关于杭州西力智能科技股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为杭州西 力智能科技股份有限公司（以下简称 "西力科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，对西力科技原核心技术人员朱信洪先生离 职事项进行了核查，核查情况如下： 一、核心技术人员离职具体情况 公司原核心技术人员朱信洪先生因个人原因辞去公司职务，辞职后将不再 在公司及子公司担任任何职务。 1、朱信洪先生的基本情况 朱信洪先生，男，1973 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历，高级工程师。2010 年 1 月起至 2017 年 12 月历任杭州西力电能表制造有 限公司和杭州西力智能科技股份有限公司副总工程师兼能效采集系统事业部经 理。2018 年 1 月至今任杭州西力智能科技股份有限公司副总工程师。2022 年 3 月至 2023 年 3 月任浙江西力智能科技有限公司副总经理。2 ...

一、本次差异化分红的原因 2024 年 2 月 8 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行回购股份，回购股份在未来适 宜时机用于股权激励或员工持股计划。回购股份价格不超过人民币 13.00 元/股 （含本数），回购资金总额不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民币 5,000 万元（含）。回购公司股份实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。 国金证券股份有限公司 关于杭州西力智能科技股份有限公司 差异化分红事项的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为杭州 西力智能科技股份有限公司（以下简称"西力科技"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，就公司 2023 年度利润分配所涉及的差异化分红相关事项进行了审慎核查， ...

证券代码：688616 证券简称：西力科技 公告编号：2024-028 杭州西力智能科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 新增无限售条件 流通股份上市日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | | 2024/7/2 | 2024/7/3 | 2024/7/3 | 2024/7/3 | （1）本次差异化分红方案 一、通过分配、转增股本方案的股东大会届次和日期 本次利润分配及转增股本方案经公司 2024 年 5 月 17 日的 2023 年年度股东大 会审议通过。 二、分配、转增股本方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股 公司存在首发战略配售股份，首发战略配售股份已全部上市流通 是否涉及差异化分红送转：是 每股分配比例，每股转增比例 每股现金红利 0.3 元 每股转增 0.2 ...

一、调整前利润分配方案内容 证券代码：688616 证券简称：西力科技 公告编号： 2024-027 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州西力智能科技股份有限公司 重要内容提示： 关于调整 2023 年度资本公积转增股本总额的公告 杭州西力智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度利润 分配及资本公积转增股本预案披露公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 2 股，参与本次转股的股本为 146,891,323 股，以此计算公司合计拟转增股本 29,378,264.6 股，转增后公司总股本增加至 179,378,264.6 股（具体以中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司实际登记结果为准）。公司将上述数据尾差取整 后确定最终转增股本 29,378,265 股，转增后公司总股本增加至 179,378,265 股。 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，杭州西力智能科技股份有限公 司（以下简称"公司"）截止 2023 年期末可供分配利润为人民币 278,015,755.77 元。经公司第三届董事会第 ...

证券代码：688616 证券简称：西力科技 公告编号： 2024-026 杭州西力智能科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划 预留权益失效的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》以及杭州西力智能科技股份有限公司 （以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，预 留部分的激励对象应于本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。公司 2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）已于 2023 年 5 月 17 日经公司 2022 年年度股东大 会审议通过，即预留部分限制性股票 78.00 万股应于 2024 年 5 月 17 日前明确 激励对象。由于公司 2023 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票未在上述 期间内明确激励对象，预留权益已失效。现将相关事项公告如下： 2、2023 年 4 月 27 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了 ...

证券代码：688616 证券简称：西力科技 公告编号：2024-025 杭州西力智能科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 94,830,000 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 94,830,000 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 64.5579 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 64.5579 | 注：截止本次股东大会股权登记日的总股本为 150,000,000 股，其中，公司 回购专用账户股份数为 3,108,677 股，不享有股东大会表决权 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 杭州西力智能科技股份有限公司 2023年年度股东大会 之 法律意见书 上海市北京西路968号嘉地中心27层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243.3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024年5月 国浩律师（上海）事务所 关于杭州西力智能科技股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 致：杭州西力智能科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）作为杭州西力智能科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"西力科技"）之特聘法律顾问，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）、《杭州西力智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 ...

杭州西力智能科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 杭州西力智能科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 5 月 杭州西力智能科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | | | | 2023 年年度股东大会会议须知 1 | | --- | | 2023 年年度股东大会会议议程 3 | | 2023 年年度股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于 2023 年度董事会工作报告的议案 5 | | 议案二：关于 2023 年度监事会工作报告的议案 6 | | 议案三：关于 2023 年度独立董事履职情况报告的议案 7 | | 议案四：关于 2023 年度财务决算报告的议案 8 | | 议案五：关于 2023 年年度报告及其摘要的议案 9 | | 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议 议案六：关于 | | 案 10 | | 议案七：关于修订<公司章程>的议案 12 | | 议案八：关于修订<监事会议事规则>的议案 13 | | 议案十：关于补选非独立董事的议案 14 | | 附件一：《2023 年度董事会工作报告》 15 | | 附件二：《2023 年度 ...

内部控制审计报告 天健审〔2024〕4438 号 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，西力科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 杭州西力智能科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州西力智能科技股份有限公司（以下简称西力科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是西力 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺 ...

公司代码：688616 公司简称：西力科技 杭州西力智能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州西力智能科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价，具体如下。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外 ...